金融中介合同。

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金融中介合同【篇1】

金融中介合同是指金融機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)與客戶簽訂的一種合同，它是規(guī)范和約束金融中介服務(wù)行為的法律文件。該合同一般涉及到中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)、服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。

一、金融中介合同的內(nèi)容

1.服務(wù)的對(duì)象和范圍

2.服務(wù)質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)

3.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)費(fèi)用

4.違約責(zé)任和賠償

二、金融中介合同的特點(diǎn)

1.合同性質(zhì):金融中介合同是一種約定雙方權(quán)利義務(wù)的法律文書(shū)，具有合同的法律性質(zhì)。

2.服務(wù)性質(zhì):金融中介合同是一種服務(wù)性合同，金融機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)向客戶提供服務(wù)，并獲得相應(yīng)的報(bào)酬。

3.風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì):金融中介合同涉及到金融業(yè)務(wù)，因此具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。在簽署合同時(shí)，需要明確規(guī)定違約責(zé)任和賠償。

三、金融中介合同的重要性

1.規(guī)范金融中介服務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

2.保護(hù)客戶的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)不必要的違約和損失。

3.促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)展，提高金融服務(wù)質(zhì)量和效率。

四、結(jié)語(yǔ)

金融中介合同的簽署對(duì)于金融業(yè)務(wù)的開(kāi)展和金融市場(chǎng)的發(fā)展至關(guān)重要。在簽署合同時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查各項(xiàng)條款，確保合同內(nèi)容合法、公正、合理、明晰。同時(shí)，也需要加強(qiáng)對(duì)金融中介行為的監(jiān)管，保障客戶合法權(quán)益。

金融中介合同【篇2】

甲方：________________(委托方)

乙方：________________(受托方)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》規(guī)定，乙方接受甲方委托，雙方就融資業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)事項(xiàng)協(xié)商一致，簽訂本合同，具體條款如下：

第一條乙方提供融資服務(wù)項(xiàng)目的名稱：________________

第二條甲方委托乙方提供融資服務(wù)的項(xiàng)目融資總額為：___________________________元(大寫(xiě)：____________________元)

第三條咨詢服務(wù)費(fèi)用金額

1、如經(jīng)乙方與銀主協(xié)調(diào)，最終銀主按其投資總額的______年固定回報(bào)率_______%收取______年固定回報(bào)。則甲方按總投資額(_______億)的_______%_________年=_______%給予乙方獎(jiǎng)勵(lì)(按銀主實(shí)際到位金額計(jì)付)，有關(guān)該獎(jiǎng)勵(lì)款應(yīng)繳納的稅款由乙方負(fù)責(zé)繳納，由甲方代扣代繳(優(yōu)惠引資獎(jiǎng)勵(lì)稅收控制在_______%以內(nèi))甲方應(yīng)同時(shí)向乙方提交合法的相應(yīng)金額的`稅務(wù)發(fā)票。

2、如經(jīng)乙方與銀主協(xié)調(diào)，最終銀主按其投資款的______年固定回報(bào)率______%收取固定回報(bào)。則甲方按總投資額(_______億)的_______%_________年=_______%給予乙方獎(jiǎng)勵(lì)(按銀主實(shí)際到位金額計(jì)付)，有關(guān)該獎(jiǎng)勵(lì)款應(yīng)繳納的稅款由甲方負(fù)責(zé)繳納，甲方應(yīng)同時(shí)向乙方提交合法的相應(yīng)金額的稅務(wù)發(fā)票。

第四條費(fèi)用支付的監(jiān)控

本合同第三條所述費(fèi)用由乙方授權(quán)_______先生/女士監(jiān)控(銀行帳戶開(kāi)戶時(shí)加簽)至該項(xiàng)融資全部相關(guān)應(yīng)付費(fèi)用支付完畢時(shí)止。

第五條費(fèi)用支付方式

投資款項(xiàng)(_______億)一次性或分次性到達(dá)甲方銀行帳戶的_______個(gè)工作日內(nèi)，甲方按銀主實(shí)際到位金額的_______%______年=_______%以支票或其他銀行轉(zhuǎn)帳方式一次性支付給乙方。

第六條商業(yè)保密條款

甲乙雙方約定，未經(jīng)甲乙方任何一方書(shū)面同意，均不得將本協(xié)議內(nèi)容向第三方泄露。否則，承擔(dān)全部的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

第七條合同的生效

本合同履行以甲方與銀主的投資合作成功為準(zhǔn)，投資合作成功，以投資款到達(dá)甲方銀行帳戶為準(zhǔn)。投資合作不成功，乙方不得以任何理由向甲方收取任何費(fèi)用。

第八條一般性條款

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之______日起生效。

甲方(蓋章)：____________乙方(簽字):____________

法定代表人：____________

法定代表(簽字)：____________

簽訂日期：________________

金融中介合同【篇3】

金融中介合同：保護(hù)資金安全的關(guān)鍵協(xié)議

隨著現(xiàn)代金融業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，越來(lái)越多的人開(kāi)始將自己的資產(chǎn)投入到金融市場(chǎng)中，以期獲得更高的收益。但是，由于金融領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)較大，個(gè)人對(duì)金融市場(chǎng)了解不足，所以金融中介服務(wù)也隨之應(yīng)運(yùn)而生。金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)榭蛻籼峁└鼘I(yè)的金融服務(wù)，降低客戶的風(fēng)險(xiǎn)，并為客戶提供更高的利潤(rùn)。因此，金融中介合同成為重要的協(xié)議文件，是為了保護(hù)資金安全的關(guān)鍵。

一、金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)及義務(wù)

金融中介合同是指金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與客戶之間簽訂的合同，約定了雙方在金融服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目的和期限、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等個(gè)人情況，為客戶提供專業(yè)的投資意見(jiàn)和建議，并協(xié)助客戶進(jìn)行相關(guān)投資活動(dòng)。同時(shí)，金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還需要確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性，并遵守有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，履行反洗錢(qián)、客戶身份識(shí)別及保密等職責(zé)。因此，金融中介合同需要將上述職責(zé)及義務(wù)明確地寫(xiě)入合同條款中，為客戶的資金安全提供保障。

二、金融中介合同的簽訂

金融中介合同是金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與客戶達(dá)成交易的關(guān)鍵協(xié)議，它規(guī)定了服務(wù)的范圍、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。所以，在簽訂金融中介合同之前，需要雙方詳細(xì)了解合同內(nèi)容，并認(rèn)真研究合同條款。在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重以下幾點(diǎn)：

1. 解釋條款。金融中介合同中的一些術(shù)語(yǔ)可能會(huì)使普通人感到困擾，因此在簽訂合同之前，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員進(jìn)行詳細(xì)討論，確保雙方對(duì)條款的含義達(dá)成一致。

2.注意隱含條款。隱含條款是指雖然在合同中沒(méi)有規(guī)定，但是由于交易習(xí)慣和法律規(guī)定，已經(jīng)成為合同的一部分。因此，在簽訂金融中介合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意隱含條款的存在，并在合同中進(jìn)行明確的約定。

3. 費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。金融中介合同中應(yīng)當(dāng)規(guī)定服務(wù)的費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，方便客戶了解服務(wù)的成本，避免因費(fèi)用問(wèn)題引起的糾紛。

三、金融中介服務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

金融市場(chǎng)是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，雖然金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠降低風(fēng)險(xiǎn)，但是依然不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。因此，在使用金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，需要認(rèn)真了解投資項(xiàng)目的情況，仔細(xì)閱讀合同的相關(guān)條款，并注意風(fēng)險(xiǎn)提示，以便對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有更清晰的了解。

同時(shí)，在使用金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，還需要注意以下幾點(diǎn)：

1. 小心高風(fēng)險(xiǎn)投資。高風(fēng)險(xiǎn)投資雖然收益高，但是相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)高。因此，如果您是一位新手投資者，請(qǐng)不要輕易涉足高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。

2. 合理配置資產(chǎn)。在投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理配置資產(chǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。合理配置資產(chǎn)包括多元化投資、分散投資等措施，可以分散風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。

3. 保持謹(jǐn)慎態(tài)度。投資市場(chǎng)風(fēng)云變幻，投資者必須保持謹(jǐn)慎態(tài)度，及時(shí)調(diào)整投資策略。

金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與客戶之間的合同關(guān)系，既是保障雙方的權(quán)利，也是保證資金安全的重要手段。通過(guò)金融中介合同，可以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保服務(wù)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，并且在客戶投資時(shí)提供顧問(wèn)建議和風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，在簽訂金融中介合同時(shí)，需客戶需要認(rèn)真審慎，確保自己的資金安全得到保障。

金融中介合同【篇4】

甲方：(委托方)

乙方：(受托方)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，乙方接受甲方委托，雙方就融資業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)事項(xiàng)協(xié)商一致，簽訂本合同，具體條款如下：

第一條乙方提供融資服務(wù)項(xiàng)目的名稱：內(nèi)蒙古準(zhǔn)格爾至興和運(yùn)煤重載高速公路。

第二條甲方委托乙方提供融資服務(wù)的項(xiàng)目融資總額為：118億元(大寫(xiě)：壹佰壹拾捌億元)。

第三條咨詢服務(wù)費(fèi)用金額

1、如經(jīng)乙方與銀主協(xié)調(diào)，最終銀主按其投資總額的年固定回報(bào)率12.5%收取xx固定回報(bào)。則甲方按總投資額(118億)的0.5%xx=6%給予乙方獎(jiǎng)勵(lì)(按銀主實(shí)際到位金額計(jì)付)，有關(guān)該獎(jiǎng)勵(lì)款應(yīng)繳納的稅款由乙方負(fù)責(zé)繳納，由甲方代扣代繳(優(yōu)惠引資獎(jiǎng)勵(lì)稅收控制在20%以內(nèi))。甲方應(yīng)同時(shí)向乙方提交合法的相應(yīng)金額的稅務(wù)發(fā)票。

2、如經(jīng)乙方與銀主協(xié)調(diào)，最終銀主按其投資款的年固定回報(bào)率12%收取固定回報(bào)。則甲方按總投資額(118億)的0.5%xx=6%給予乙方獎(jiǎng)勵(lì)(按銀主實(shí)際到位金額計(jì)付)，有關(guān)該獎(jiǎng)勵(lì)款應(yīng)繳納的稅款由甲方負(fù)責(zé)繳納，。甲方應(yīng)同時(shí)向乙方提交合法的相應(yīng)金額的稅務(wù)發(fā)票。

第四條費(fèi)用支付的監(jiān)控

本合同第三條所述費(fèi)用由乙方授權(quán)熊利民先生監(jiān)控(銀行帳戶開(kāi)戶時(shí)加簽)至該項(xiàng)融資全部相關(guān)應(yīng)付費(fèi)用支付完畢時(shí)止。

第五條費(fèi)用支付方式

投資款項(xiàng)(118億)一次性或分次性到達(dá)甲方銀行帳戶的三個(gè)工作日內(nèi)，甲方按銀主實(shí)際到位金額的0.5%xx=6%以支票或其他銀行轉(zhuǎn)帳方式一次性支付給乙方。

第六條商業(yè)保密條款

甲乙雙方約定，未經(jīng)甲乙方任何一方書(shū)面同意，均不得將本協(xié)議內(nèi)容向第三方泄露。否則，承擔(dān)全部的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。

第七條合同的生效

本合同履行以甲方與銀主的投資合作成功為準(zhǔn)，投資合作成功，以投資款到達(dá)甲方銀行帳戶為準(zhǔn)。投資合作不成功，乙方不得以任何理由向甲方收取任何費(fèi)用。

第八條一般性條款

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

金融中介合同【篇5】

原告(反訴被告)武漢神龍轎車零部件股份有限公司。住所地武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金湖花園。

法定代表人張世端，董事長(zhǎng)。

委托代理人史克毅，該公司職員。

委托代理人傅春揚(yáng)，該公司職員。

被告(反訴原告)三峽證券有限責(zé)任公司。住所地武漢市武勝路134號(hào)泰合廣場(chǎng)30-31層。

法定代表人鄧貴安，董事長(zhǎng)。

委托代理人許明明，該公司法律部工作人員。

委托代理人徐葵，湖北省華信律師事務(wù)所律師。

原告武漢神龍轎車零部件股份有限公司(以下稱神龍公司)與被告三峽證券有限責(zé)任公司(以下稱三峽證券)收購(gòu)中介協(xié)議糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告神龍公司的委托代理人史克毅、傅春揚(yáng)，被告三峽證券的委托代理人許明明、徐葵均到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告訴稱，原告與被告于1998年2月11日簽訂了一份《聘請(qǐng)收購(gòu)中介協(xié)議書(shū)》，協(xié)議約定，原告聘請(qǐng)被告作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)和服務(wù)中介收購(gòu)上市公司，由被告推薦選擇符合原告收購(gòu)要求的目標(biāo)公司且保證原告在1998年6月30日之前收購(gòu)成功，并約定任何一方不履行協(xié)議則應(yīng)支付另一方100萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金。協(xié)議簽訂后，原告依約向被告支付了20萬(wàn)元預(yù)付款，但被告直至協(xié)議屆滿后，仍未能為原告選定可供收購(gòu)的目標(biāo)公司，致使這一收購(gòu)業(yè)務(wù)失敗。于是，原告訴請(qǐng)法院，要求判令被告向原告支付100萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金、本案實(shí)際支出的費(fèi)用并承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。

被告辯稱，原告與被告簽訂的《聘請(qǐng)收購(gòu)中介協(xié)議書(shū)》屬居間合同，被告在此協(xié)議中處于居間人地位，僅起中介介紹的作用，該協(xié)議中確定的通過(guò)被告的中介作用促使目標(biāo)公司的控股股東與原告簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議之日為收購(gòu)成功即中介成功，中介不成功，被告不存在向原告賠付100萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償問(wèn)題，被告嚴(yán)格按協(xié)議履行了自己應(yīng)盡的義務(wù)，選擇并推薦了符合協(xié)議要求的目標(biāo)公司即新華百貨股份有限公司，履行了提供中介服務(wù)應(yīng)盡的義務(wù)。本次收購(gòu)不成功也并非被告的責(zé)任，其原由在于政府的行為即不可抗力因素，并且原告在此次收購(gòu)過(guò)程中也有一定的責(zé)任。此外，被告在事后退還了原告預(yù)付的20萬(wàn)元中介費(fèi)，但并不表明被告自己承認(rèn)違約。有鑒于此，被告嚴(yán)格按協(xié)議履行了中介義務(wù)，選擇并推薦了符合協(xié)議條件的目標(biāo)公司，提供了必要的中介服務(wù)，為此次收購(gòu)進(jìn)行了大量的協(xié)調(diào)公關(guān)工作。在此次中介活動(dòng)中，被告共支出費(fèi)用210280.94元。為此，被告提出反訴，請(qǐng)求法院判令原告向被告支付從事中介活動(dòng)支出的必要費(fèi)用210280.94元，并承擔(dān)反訴費(fèi)。

經(jīng)審理查明，1998年2月11日，原告與被告依據(jù)此前由被告三峽證券投資銀行部提供給原告關(guān)于《神龍實(shí)業(yè)股份有限公司買(mǎi)殼上市建議書(shū)》為基礎(chǔ)，雙方簽訂了一份名為《聘請(qǐng)收購(gòu)中介協(xié)議書(shū)》，協(xié)議約定：被告通過(guò)中介服務(wù)，選擇并推薦在1998年內(nèi)原告控股后可實(shí)施配股、且流通股占股本的比例達(dá)40%以上的上市公司，使原告取得目標(biāo)公司的有效控制權(quán)，成功改組目標(biāo)公司的董事會(huì)并取得更改目標(biāo)公司名稱的權(quán)利，并在1998年6月30日前收購(gòu)成功。原告聘請(qǐng)被告擔(dān)任本次收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在此次活動(dòng)中充分與被告進(jìn)行溝通、協(xié)商、并根據(jù)工作進(jìn)展，適時(shí)成立專門(mén)的工作小組，配合被告開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)籌措本次收購(gòu)所需的全部資金。如收購(gòu)成功，原告被告在1998年作為原告控股上市公司的配股主承銷商和資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)地位。協(xié)議約定，本次收購(gòu)中介費(fèi)用包括中介人與本次收購(gòu)有關(guān)的公關(guān)費(fèi)用、差旅費(fèi)，以委托人與目標(biāo)公司的控股股東簽署的正式股權(quán)收購(gòu)協(xié)議金額的3%收取。原告分三期支付，在本協(xié)議簽訂后一周內(nèi)，預(yù)付人民幣20萬(wàn)元，余款的70%在收購(gòu)成功之日起兩周內(nèi)支付，剩余款項(xiàng)在原告資產(chǎn)注人目標(biāo)公司后兩周內(nèi)一次付清。關(guān)于協(xié)議的執(zhí)行，雙方還約定，如果在協(xié)議存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他不可抗力事件，且該事件已經(jīng)或可能對(duì)本次收購(gòu)行動(dòng)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，則雙方可協(xié)商決定暫緩或終止本協(xié)議的執(zhí)行，并協(xié)商解決方案;如非因中介方原因、非第三方或其他不可抗力因素而單方面終止協(xié)議的執(zhí)行，則原告不得要求被告返還已付的收購(gòu)中介費(fèi)用，并需另付100萬(wàn)元人民幣作為對(duì)被告方的中介服務(wù)補(bǔ)償;如非因以上因素導(dǎo)致本次收購(gòu)不成功(包括超過(guò)約定時(shí)間)，中介方應(yīng)返還委托方已付的全部中介費(fèi)，并賠付100萬(wàn)元人民幣作為對(duì)委托方的風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償。協(xié)議簽訂后，原告于1998年2月23日向被告預(yù)付了20萬(wàn)元中介費(fèi)。被告為原告制作了一份《神龍實(shí)業(yè)股份有限公司收購(gòu)銀川市新華百貨商店國(guó)有股權(quán)的項(xiàng)目建議書(shū)》，依此建議書(shū)，確立了以新華百貨商店股份有限公司為目標(biāo)公司并通過(guò)收購(gòu)新華百貨商店的國(guó)有股權(quán)達(dá)到買(mǎi)殼上市洽談?dòng)?jì)劃，計(jì)劃分四個(gè)階段開(kāi)展工作，被告先后兩次赴銀川進(jìn)行收購(gòu)洽談。通過(guò)公關(guān)工作，促使銀川市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)提請(qǐng)寧夏回族自治區(qū)證券辦考慮新華百貨商店國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。1998年3月13日，寧夏回族自治區(qū)體改委以轉(zhuǎn)讓新華百貨母體國(guó)有資產(chǎn)實(shí)質(zhì)上涉及上市公司發(fā)起人新華百貨商店的國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)執(zhí)行《公司法》第一百四十七條關(guān)于“發(fā)起人持有本公司的股份自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)1997年12月16日發(fā)布的《上市公司章程指引》第29條的規(guī)定為由否定了新華百貨商店國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，致使被告為原告制訂的通過(guò)收購(gòu)新華百貨商店國(guó)有股權(quán)的買(mǎi)殼上市計(jì)劃落空。被告在約定的期限內(nèi)未能促成原告與新華百貨商店達(dá)成任何有關(guān)收購(gòu)國(guó)有股權(quán)的書(shū)面協(xié)議。合同期滿后，經(jīng)原告催促，被告于1998年7月7日將20萬(wàn)元預(yù)付中介費(fèi)退還了原告。本案在審理過(guò)程中，被告對(duì)原告提出了反訴，本院連同本訴進(jìn)行了合并審理。

另查明，根據(jù)武漢市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)武體改(1998)32號(hào)文“關(guān)于同意神龍實(shí)業(yè)股份有限公司名稱變更的批復(fù)”，現(xiàn)“武漢神龍轎車零部件股份有限公司”變更前為“武漢神龍實(shí)業(yè)股份有限公司”，該批復(fù)的日期為1998年9月28日。

以上事實(shí)，有雙方簽訂的協(xié)議，被告簽約時(shí)，提供給原告有關(guān)收購(gòu)股權(quán)的建議書(shū)，買(mǎi)殼上市建議書(shū)，工作日程安排表，銀川市體改委有關(guān)文件以及原告支付中介費(fèi)的支票憑證等證據(jù)佐證。

本院認(rèn)為，原告與被告之間簽訂的《聘請(qǐng)收購(gòu)中介協(xié)議》，是當(dāng)事人雙方自愿達(dá)成、協(xié)商一致的結(jié)果，體現(xiàn)了平等互利、協(xié)商一致的原則。在協(xié)議簽訂過(guò)程中，原、被告雙方的地位是平等的，任何一方均未將己方的意志強(qiáng)加于對(duì)方，協(xié)議的內(nèi)容沒(méi)有違反國(guó)家的法律和行政法規(guī)，也沒(méi)有損害國(guó)家社會(huì)或第三人的利益，因此，該協(xié)議應(yīng)認(rèn)定為有效合同，對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)。如當(dāng)事人不履行義務(wù)或履行不合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。本案中，根據(jù)協(xié)議的內(nèi)容，雙方約定被告必須促成目標(biāo)公司的控股股東與原告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且不超過(guò)一定期限。被告在履行過(guò)程中，雖做了大量的工作，投入了一定的人力和物力，但最終未能夠按照合同的約定完成自己的義務(wù)，致使原告的買(mǎi)殼上市計(jì)劃落空。此外，被告所選擇的目標(biāo)公司即銀川市新華百貨商店股份有限公司也不符合合同關(guān)于目標(biāo)公司的條件，作為該上市公司的發(fā)起之一的銀川新華百貨商店的股份，根據(jù)公司法的規(guī)定，3年內(nèi)是不能轉(zhuǎn)讓的。故被告在選擇目標(biāo)公司方面也存在過(guò)錯(cuò)。被告在答辯中認(rèn)為，該合同是居間合同，在此協(xié)議中僅起聯(lián)系和媒介作用，但這一辯稱顯然與協(xié)議中約定的內(nèi)容不符，協(xié)議雖名為中介協(xié)議，但其內(nèi)容與居間合同的特征相背，被告在協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)不僅僅限于聯(lián)系和介紹活動(dòng)，而且通過(guò)中介活動(dòng)達(dá)成最終結(jié)果即與目標(biāo)公司的控股股東達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并為此制訂詳細(xì)的工作日程表，約定了達(dá)成協(xié)議的最后期限和風(fēng)險(xiǎn)保證條款以及有關(guān)制約雙方履行義務(wù)的條款。因此，從合同約定內(nèi)容及協(xié)議簽訂后的一系列行為來(lái)看，被告在此協(xié)議中的地位不僅僅限于居間人的身份，被告以居間合同為由提出的抗辯和反訴均不能成立。被告沒(méi)有遵從協(xié)議的約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，該協(xié)議中約定的風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償應(yīng)認(rèn)定為違約條款作為承擔(dān)違約責(zé)任的基礎(chǔ)。被告認(rèn)為協(xié)議未能履行主要在于政府行為，屬不可抗力事因的抗辯，也不符合事實(shí)和法律。從本案事實(shí)來(lái)看，無(wú)論是買(mǎi)殼上市抑或是收購(gòu)控股股東的股權(quán)，均會(huì)牽涉到上市公司和控股股東的政府主管部門(mén)及其上級(jí)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)問(wèn)題，因此，協(xié)商與政府有關(guān)部門(mén)的工作應(yīng)視為被告在此協(xié)議中應(yīng)盡的義務(wù)，從被告提供給原告的上市建議書(shū)和購(gòu)買(mǎi)股權(quán)建議書(shū)中也表明被告在締約前對(duì)這一工作難度和風(fēng)險(xiǎn)已有所預(yù)見(jiàn);從法律關(guān)于不可抗力事件的界定來(lái)看，有關(guān)政府部門(mén)對(duì)某些交易的合法監(jiān)管行為并不構(gòu)成一方當(dāng)事人的抗辯理由而予以免除責(zé)任。綜上所述，被告未能按照合同的約定履行應(yīng)盡的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償承擔(dān)違約責(zé)任，其反訴請(qǐng)求和辯稱，本院不予支持和采信。根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》第二十九條、第三十一條以及《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十八條的規(guī)定，判決如下：

一、被告三峽證券應(yīng)在本判決發(fā)生法律效力后十日內(nèi)向原告神龍公司支付違約金人民幣100萬(wàn)元;

二、駁回被告三峽證券的反訴請(qǐng)求。

本案案件受理費(fèi)15010元，由被告三峽證券承擔(dān)(此項(xiàng)費(fèi)用已由原告墊付，被告應(yīng)在支付違約金時(shí)一并付給原告)。反訴受理費(fèi)5660元，由被告三峽證券承擔(dān)。

金融中介合同【篇6】

金融中介合同

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，金融市場(chǎng)的繁榮和尤其是網(wǎng)絡(luò)金融的興起，金融中介服務(wù)也逐漸成為了近年來(lái)的熱門(mén)話題之一。這種服務(wù)業(yè)在許多領(lǐng)域中都能發(fā)揮其關(guān)鍵性的作用。在這樣的環(huán)境下，金融中介合同作為一種重要的法律文書(shū)，對(duì)于明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障金融中介服務(wù)質(zhì)量具有重要的意義。

一、金融中介合同概述

金融中介合同是指金融中介機(jī)構(gòu)與客戶之間約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等方面的協(xié)議，是一種標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)合同。該合同可以包括多種金融中介服務(wù)，如信用卡、貸款、儲(chǔ)蓄、投資、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。而根據(jù)不同的服務(wù)內(nèi)容，金融中介合同可以被分為信托、基金、證券、期貨、期權(quán)等幾類。金融中介合同的簽訂，是金融機(jī)構(gòu)與客戶之間開(kāi)展正常業(yè)務(wù)的必要前提。合同形式多種多樣，通常以書(shū)面合同、網(wǎng)上簽訂合同等形式存在。

二、金融中介合同的法律屬性

金融中介合同是一種典型的商業(yè)合同，具有明確的合法性、民事權(quán)利義務(wù)等法律屬性。依據(jù)我國(guó)《合同法》的規(guī)定，金融中介合同享有與其他商務(wù)合作的法律地位和約束力，合同精神和文本都受到法律保障。同時(shí)，該合同屬于某些特殊行業(yè)合同，主要是由于其服務(wù)的資金流動(dòng)量大、業(yè)務(wù)性質(zhì)復(fù)雜等原因，因此在行為立法方面也有一定的權(quán)益和義務(wù)制約。金融中介合同如果存在爭(zhēng)議，雙方可以訴訟、仲裁等方式，進(jìn)行問(wèn)題解決。

三、金融中介合同的注意事項(xiàng)

1、充分了解合同條款

在簽訂金融中介合同之前，客戶應(yīng)該充分了解合同條款的具體內(nèi)容。包括服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、期限、服務(wù)費(fèi)用、違約責(zé)任等等。應(yīng)當(dāng)查看注明了合同持續(xù)時(shí)間的條款，了解適用法律以及仲裁或糾紛解決途徑。特別是應(yīng)該注意相關(guān)的關(guān)鍵條款，例如豁免責(zé)任條款、不可抗力條款等等。

2、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

在金融中介合同中，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則是比較普遍的，具體而言是指風(fēng)險(xiǎn)由雙方共擔(dān)，如市場(chǎng)的波動(dòng)性、匯率、信用等等。但是客戶也能夠在實(shí)際使用中逐步掌握風(fēng)險(xiǎn)防范的方法。在這種情況下，客戶必須認(rèn)真閱讀合同以及有關(guān)操作規(guī)定，并在投資過(guò)程中注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全。

3、咨詢律師

由于金融服務(wù)業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，客戶需要熟悉市場(chǎng)細(xì)節(jié)以及數(shù)據(jù)，特別是了解涉及風(fēng)險(xiǎn)的條款。這就需要客戶在簽訂合同時(shí)考慮到咨詢律師，獲得合理的部分意見(jiàn)。只有了解風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，才能更好地保護(hù)自己的利益。

四、結(jié)論

金融中介合同具有普適性、法律性等特點(diǎn)，它是金融中介機(jī)構(gòu)和客戶之間的一種重要的約束文書(shū)。在簽字之前，客戶需要認(rèn)真閱讀合同的條款，并認(rèn)真詢問(wèn)相關(guān)細(xì)節(jié)。當(dāng)然，金融中介服務(wù)本身是一種重要的資金流動(dòng)方式，有助于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高人民生活質(zhì)量。只有注意到針對(duì)合同條款的風(fēng)險(xiǎn)并規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，方能在保證服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，使資金的流動(dòng)更加順暢。

金融中介合同【篇7】

金融中介合同

金融中介合同是指由金融機(jī)構(gòu)、金融專業(yè)人員或服務(wù)機(jī)構(gòu)作為介紹人，為客戶提供金融產(chǎn)品、服務(wù)或提供金融咨詢等服務(wù)所簽訂的合同。本文將從金融中介合同的定義、內(nèi)容要點(diǎn)以及注意事項(xiàng)等方面進(jìn)行分析和討論。

一、金融中介合同的定義

金融中介合同是指由金融機(jī)構(gòu)、金融專業(yè)人員或服務(wù)機(jī)構(gòu)作為介紹人，為客戶提供金融產(chǎn)品、服務(wù)或提供金融咨詢等服務(wù)所簽訂的合同。具體而言，金融中介合同包括金融產(chǎn)品銷售合同、金融服務(wù)合同、金融咨詢合同等。

二、金融中介合同的內(nèi)容要點(diǎn)

1.服務(wù)內(nèi)容：金融中介合同應(yīng)當(dāng)明確約定服務(wù)內(nèi)容，具體包括介紹客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品、提供客戶金融服務(wù)或提供金融咨詢等。

2.服務(wù)期限：金融中介合同應(yīng)當(dāng)規(guī)定服務(wù)期限，服務(wù)期限應(yīng)當(dāng)與具體服務(wù)內(nèi)容相對(duì)應(yīng)。

3.服務(wù)費(fèi)用：金融中介合同應(yīng)當(dāng)表明服務(wù)費(fèi)用以及支付方式，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注明服務(wù)費(fèi)用包括什么內(nèi)容和不包括什么內(nèi)容。

4.風(fēng)險(xiǎn)提示：金融中介合同應(yīng)當(dāng)在簽訂之前，向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，包括但不限于金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，并取得客戶的認(rèn)可和簽署確認(rèn)書(shū)。

5.保密條款：由于金融行業(yè)涉及商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私，因此金融中介合同中應(yīng)當(dāng)包含保密條款，明確保守商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私的責(zé)任和義務(wù)。

三、金融中介合同的注意事項(xiàng)

1.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備資質(zhì)和信譽(yù)：金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和信譽(yù)度，以保證客戶的權(quán)益和服務(wù)質(zhì)量。

2.客戶應(yīng)當(dāng)審慎選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)：客戶在選擇金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)慎重考慮機(jī)構(gòu)的信譽(yù)度、服務(wù)質(zhì)量、規(guī)模和實(shí)力等因素，并保持警惕，避免遭受不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

3.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)：金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合規(guī)規(guī)定，避免違規(guī)操作和不當(dāng)銷售行為。

4.客戶應(yīng)當(dāng)充分了解服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)：客戶在簽訂金融中介合同之前，應(yīng)當(dāng)充分了解服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)，并向金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢問(wèn)和咨詢，以便做出明智的決策。

綜上所述，金融中介合同是金融行業(yè)中一項(xiàng)重要的合同形式，具有重要的意義。金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備資質(zhì)和信譽(yù)，合法合規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，客戶應(yīng)當(dāng)充分了解服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)并做出明智的決策，以獲得最大限度的經(jīng)濟(jì)利益和保護(hù)客戶權(quán)益。

金融中介合同【篇8】

金融中介合同

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際化的趨勢(shì)，金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人在融資、投資等方面的需求增多，而金融中介服務(wù)就應(yīng)運(yùn)而生。金融中介服務(wù)是指為金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人提供各類金融服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)或人員，其主要職能是協(xié)調(diào)資金需求和資金供給之間的關(guān)系，促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)展和完善。

金融中介服務(wù)的主要形式包括銀行貸款、股票投資、債券發(fā)行、金融衍生品交易等等。這些服務(wù)都有著復(fù)雜的交易流程和合同約束，需要雙方在簽訂合同前做好充分的準(zhǔn)備工作，以保證交易的合法性和有效性。因此，金融中介合同的簽訂和履行顯得尤為重要。

金融中介合同是指金融服務(wù)提供方和金融服務(wù)接收方之間所簽訂的一種合同，它是雙方之間約定各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)的文件。一份完整的金融中介合同應(yīng)當(dāng)包括合同主體、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、合同生效和終止等方面的條款。以下是詳細(xì)闡述這些方面的具體內(nèi)容。

合同主體

金融中介合同的主要主體包括金融中介機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)提供方和金融服務(wù)接收方。其中，金融中介機(jī)構(gòu)是提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為金融服務(wù)提供方和金融服務(wù)接收方搭建溝通橋梁，協(xié)助雙方達(dá)成合作。金融服務(wù)提供方是提供金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等；而金融服務(wù)接收方則是委托金融中介機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)的企業(yè)或個(gè)人。

服務(wù)內(nèi)容

金融中介合同必須明確約定雙方的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)方式。其中，服務(wù)內(nèi)容包括貸款、投資、咨詢等具體的金融服務(wù)項(xiàng)目，而服務(wù)方式包括在線服務(wù)、電話服務(wù)、面談服務(wù)等不同的服務(wù)手段。在簽訂合同時(shí)，雙方務(wù)必就具體的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)方式進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，以確保服務(wù)內(nèi)容的準(zhǔn)確性和服務(wù)方式的合法性。

服務(wù)費(fèi)用

金融中介合同的服務(wù)費(fèi)用是指金融服務(wù)提供方為提供金融服務(wù)而收取的費(fèi)用，包括咨詢費(fèi)、貸款手續(xù)費(fèi)、投資手續(xù)費(fèi)等。在簽訂金融中介合同之前，金融服務(wù)提供方和金融服務(wù)接收方應(yīng)當(dāng)就服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行充分的協(xié)商，以明確各項(xiàng)費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。另外，還需要約定服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)限和違約金費(fèi)用等。

合同生效和終止

金融中介合同的生效和終止是雙方交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一份完整的金融中介合同應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定合同的生效時(shí)期和終止時(shí)期，并且在合同中明確規(guī)定各方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。在合同的履行過(guò)程中，如有一方違反合同約定，可能導(dǎo)致合同被違約方單方面終止或要求違約方賠償損失等。

總結(jié)來(lái)看，金融中介合同有著相當(dāng)大的意義，是金融服務(wù)領(lǐng)域中的重要一環(huán)。在金融中介服務(wù)的過(guò)程中，雙方應(yīng)當(dāng)充分理解金融中介合同的約定，并遵守各項(xiàng)合同條款，以確保金融中介交易的有效性和安全性。同時(shí)，金融中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)金融服務(wù)提供方和金融服務(wù)接收方協(xié)商達(dá)成合理的交易方案，推動(dòng)金融市場(chǎng)的發(fā)展和繁榮。

金融中介合同【篇9】

金融中介合同是指由金融機(jī)構(gòu)為客戶提供金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)所簽訂的書(shū)面合同。金融中介合同是金融機(jī)構(gòu)與客戶之間的重要的法律文書(shū)，合同的簽訂和執(zhí)行對(duì)于維護(hù)金融市場(chǎng)秩序、保護(hù)消費(fèi)者利益、促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展具有重要的意義。

一、合同基本要素

金融中介合同應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：

1. 合同名稱：明確合同名稱，比如貸款合同、擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同等。

2. 合同雙方：客戶和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合同中明確，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注明客戶的基本信息。

3. 合同內(nèi)容：合同的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)詳細(xì)明確，包括金融產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、資金用途、價(jià)格、期限、還款方式、利率等重要條款。

4. 合同簽署時(shí)間和地點(diǎn)：明確合同簽署的時(shí)間和地點(diǎn)。

5. 合同生效時(shí)間：合同生效的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在合同中明確，生效時(shí)間一般為客戶與金融機(jī)構(gòu)雙方簽署合同之日。

二、合同條款

1. 產(chǎn)品或服務(wù)責(zé)任

金融機(jī)構(gòu)在向客戶提供金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。合同中應(yīng)當(dāng)明確金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)費(fèi)用。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量保證責(zé)任，并應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的行業(yè)規(guī)定和法律法規(guī)。

2. 資產(chǎn)評(píng)估

合同中應(yīng)當(dāng)明確資產(chǎn)評(píng)估的方式、時(shí)間和評(píng)估結(jié)果。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的實(shí)際情況，對(duì)貸款或投資項(xiàng)目的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確?？蛻舻馁Y產(chǎn)質(zhì)量和安全性。

3. 利率、期限及還款方式

合同中應(yīng)當(dāng)明確貸款或投資項(xiàng)目的利率、期限及還款方式。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)，確保貸款或投資項(xiàng)目的利率和期限的合法性，并根據(jù)客戶的實(shí)際情況給出合理的還款方式。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)在提供風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資期限和回報(bào)利率進(jìn)行明確的約定。

4. 資金保障

合同中應(yīng)當(dāng)明確資金保障條款。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)妥善保管客戶資產(chǎn)的責(zé)任，并保證資金安全。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有良好的企業(yè)信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，確保客戶資金的安全性和保值性。

三、合同履行

金融中介合同應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行，確?？蛻魴?quán)益和金融市場(chǎng)秩序。當(dāng)客戶違反合同條款時(shí)，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)的措施，如中止服務(wù)、要求提前還款、解除合同等，以維護(hù)金融市場(chǎng)紀(jì)律。

四、合同變更

當(dāng)發(fā)生變更時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與客戶協(xié)商一致后，及時(shí)修改合同，以確保合同的有效性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知客戶變更后的權(quán)利和義務(wù)。

五、合同解除

合同解除必須符合相關(guān)法律法規(guī)和合同條款。當(dāng)發(fā)生合同違約或解除時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)和合同條款的范圍內(nèi)采取合理有效的措施，以確?？蛻魴?quán)益和社會(huì)穩(wěn)定。

六、合同風(fēng)險(xiǎn)提示

金融中介合同中應(yīng)當(dāng)包括相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，以幫助客戶了解風(fēng)險(xiǎn)和避免風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警和防范措施。

結(jié)論

金融中介合同是金融機(jī)構(gòu)與客戶之間的重要法律文書(shū)，在金融市場(chǎng)的發(fā)展和維護(hù)客戶權(quán)益方面具有重要的作用?？蛻粼诤炇鸷贤皯?yīng)當(dāng)仔細(xì)研究合同條款，確保自己的權(quán)益不受侵害。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，保證金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和金融產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。

金融中介合同【篇10】

金融中介合同

隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，金融中介服務(wù)越來(lái)越受到人們的重視。很多實(shí)體企業(yè)、個(gè)人投資者都需要金融機(jī)構(gòu)的中介服務(wù)，以獲取投資機(jī)會(huì)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。在這個(gè)過(guò)程中，金融中介合同就顯得尤為重要，它是金融中介服務(wù)的基石，也是金融機(jī)構(gòu)和客戶達(dá)成一致意見(jiàn)的重要依據(jù)。

一、金融中介合同的基本概念

金融中介合同是指金融機(jī)構(gòu)與投資者或?qū)嶓w企業(yè)之間的合同。在這個(gè)合同中，金融機(jī)構(gòu)將為投資者或企業(yè)提供金融中介服務(wù)，如提供投資建議、設(shè)計(jì)投資方案等，以幫助其增加投資回報(bào)或降低風(fēng)險(xiǎn)。金融中介合同屬于金融服務(wù)合同的一種，其主要內(nèi)容包括各方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容和條件、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。

二、金融中介合同的法律效力

金融中介合同是一種法律文件，受到法律保護(hù)。金融中介合同的成立需要遵循相關(guān)的法律規(guī)定，如簽約時(shí)必須雙方真實(shí)意愿、內(nèi)容明確等。

如果在合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛，可以依法求助于法院解決。法院會(huì)根據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定來(lái)判斷合同是否成立，是否有違反法律或道德等不正當(dāng)情形，并對(duì)糾紛作出裁決。

三、金融中介合同的主要內(nèi)容

1、合同的當(dāng)事人

金融中介合同中，合同的當(dāng)事人包括金融機(jī)構(gòu)和投資者或?qū)嶓w企業(yè)。雙方需要明確身份信息以及所代表的單位、企業(yè)或個(gè)人信息等。

2、服務(wù)的內(nèi)容和條件

服務(wù)的內(nèi)容和條件是金融中介合同的重要內(nèi)容之一。金融機(jī)構(gòu)需要明確服務(wù)的內(nèi)容，包括投資建議、投資方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。同時(shí)，服務(wù)的條件也需要明確，比如投資者需要滿足的條件、服務(wù)提供的成本、服務(wù)費(fèi)用收取方式等。

3、權(quán)利義務(wù)

金融中介合同的簽訂，金融機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)，比如必須為投資者或企業(yè)提供真實(shí)有效的投資建議和方案；投資者和企業(yè)也需要履行對(duì)應(yīng)的義務(wù)，比如遵守投資規(guī)則、提供必要的信息等。

4、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

金融中介合同需要明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)費(fèi)用和投資收益分配等。金融機(jī)構(gòu)需要公開(kāi)易于理解的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶能夠明確了解服務(wù)成本。

四、總結(jié)

金融中介合同對(duì)于金融市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，不僅保證了客戶權(quán)益，也保護(hù)金融機(jī)構(gòu)自身權(quán)益。金融機(jī)構(gòu)和客戶在簽訂金融中介合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相應(yīng)的法律規(guī)定，確保合同的合法性和有效性。

金融中介合同【篇11】

金融中介合同

隨著現(xiàn)代金融的發(fā)展，金融中介業(yè)務(wù)越來(lái)越繁榮。金融中介合同作為金融業(yè)務(wù)的重要合同之一，在金融交易過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用。金融中介合同是由金融中介機(jī)構(gòu)與金融服務(wù)對(duì)象之間訂立的一種合同，旨在保證金融服務(wù)的順利進(jìn)行，保護(hù)金融服務(wù)對(duì)象的權(quán)益，規(guī)范金融中介服務(wù)行為。本文將從金融中介服務(wù)的相關(guān)法律規(guī)定、金融中介合同的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面來(lái)探討金融中介合同的主題。

一、金融中介服務(wù)的相關(guān)法律規(guī)定

金融中介服務(wù)是指金融中介機(jī)構(gòu)作為中間人，利用信息和技術(shù)手段為投資者提供咨詢、交易、定價(jià)、清算、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)的行為。我國(guó)的金融中介業(yè)務(wù)主要由銀行、證券、期貨、信托等機(jī)構(gòu)提供。而在法律層面上，中介服務(wù)的行為受到《合同法》、《公司法》、《證券法》、《期貨法》等法律的保障。

《合同法》第三十九條規(guī)定，合同不得違反法律法規(guī)的規(guī)定；有違反強(qiáng)制性規(guī)定的，視為無(wú)效。這是金融中介合同不可違反法律法規(guī)的最主要原則。

《公司法》第七條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。這就要求金融機(jī)構(gòu)在從業(yè)過(guò)程中要合法經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

《證券法》和《期貨法》中規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)必須取得相應(yīng)的執(zhí)照和資格，才能從事與證券、期貨相關(guān)的金融中介服務(wù)，避免非法機(jī)構(gòu)、個(gè)人從事金融中介服務(wù)。這不僅保證了金融中介服務(wù)的合法性，也保證了投資者的利益不受損失。

二、金融中介合同的內(nèi)容

金融中介合同是金融中介機(jī)構(gòu)與金融服務(wù)對(duì)象之間訂立的一種合同。合同內(nèi)容應(yīng)合法、合理，不得損害公共利益和當(dāng)事人利益，有必要包括以下內(nèi)容。

1、合同雙方的基本信息：包括金融中介機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和金融服務(wù)對(duì)象的個(gè)人或單位名稱、地址、聯(lián)系方式。

2、金融服務(wù)內(nèi)容：具體包括咨詢、交易、定價(jià)、清算、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。

3、服務(wù)期限：在金融服務(wù)的過(guò)程中，服務(wù)期限的長(zhǎng)短是一個(gè)非常具有分水嶺意義的指標(biāo)。服務(wù)期限的確定，應(yīng)根據(jù)不同的金融服務(wù)類型和性質(zhì)，具體而論。

4、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：金融中介機(jī)構(gòu)為提供金融服務(wù)所收取的費(fèi)用應(yīng)該公開(kāi)透明。對(duì)于其他可能產(chǎn)生的費(fèi)用，也應(yīng)該在合同中明確約定。

5、雙方權(quán)利義務(wù)：雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)所負(fù)有的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行明確界定，確保各方的利益受到充分保障，不能造成任何損失。

6、風(fēng)險(xiǎn)提示：金融中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)提示作為合同內(nèi)容之一納入金融中介合同，告知客戶風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)擬定風(fēng)險(xiǎn)措施。

7、爭(zhēng)議解決：在合同簽訂之前，就爭(zhēng)議解決的途徑和方式達(dá)成一致，明確合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，以便在后續(xù)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，及時(shí)得以解決。

以上內(nèi)容是金融中介合同中不可或缺的基本內(nèi)容。在雙方簽訂合同之前，應(yīng)保證合同內(nèi)容的合法、合理、完整性，使合同具有可執(zhí)行性和約束性。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

金融中介服務(wù)涉及到市場(chǎng)投資、證券投資等，動(dòng)輒數(shù)額巨大，一旦投資出現(xiàn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)也較大。因此，在金融中介合同的簽訂和履行過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。金融中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極采取推介風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)告知、風(fēng)險(xiǎn)控制等措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。在合同履行的過(guò)程中，針對(duì)不可抗力、合同解除和違約等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，雙方應(yīng)該在合同中制定相應(yīng)的約定，令雙方減少因此帶來(lái)的損失。

四、結(jié)論

金融中介合同是金融中介服務(wù)的重要合同，主要圍繞著金融服務(wù)的內(nèi)容、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)提示、爭(zhēng)議解決等方面展開(kāi)。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)金融服務(wù)對(duì)象的利益。

在金融中介服務(wù)時(shí)，雙方要嚴(yán)格遵守法律、實(shí)施誠(chéng)信行為，以減少合同爭(zhēng)議的發(fā)生。本文引入了相關(guān)法律規(guī)定，全面介紹了金融中介合同的相關(guān)內(nèi)容，希望能夠?qū)ψx者有所幫助。

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