大家都說，實踐后才會有收獲，當我們的任務完成后，我們都需要寫報告。到底如何才能寫好報告？欄目小編為大家整理的“獨立站述職報告”將會讓您深入思考，以下資源僅供參考請大家仔細閱讀！

獨立站述職報告【篇1】

尊敬的董事會、股東及相關方：

大家好！我是公司的獨立董事，在過去一年中我一直擔任著監(jiān)督并評估公司內控制度的職責。在本次述職報告中，我將會詳細介紹公司的內控制度，并針對其有效性進行評估。

首先，我想從內控制度的重要性和作用談起。內控制度是指為了確保公司合規(guī)性、防范風險、提高經(jīng)營效率而建立的一系列規(guī)范和程序。有效的內控制度對于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展至關重要。它能夠幫助公司降低各類風險如財務風險、運營風險以及法律合規(guī)風險等，并能夠保障公司財務報告的準確性和可靠性。

根據(jù)我對公司內控制度的評估，我可以確認公司在這一方面的工作是非常出色的。公司通過建立完善的內部控制政策和程序，確保了各個部門的職責分工和流程規(guī)范。每個崗位都有明確的工作職責，職責與權限相匹配，員工和管理層都清楚自己的職責和行為準則。此外，公司還在保障財務報告的準確性方面做出了很多改進，包括建立獨立的審計和風險管理機構，定期對公司財務報告進行審核和檢查，并對可能存在的錯誤或違規(guī)行為進行糾正和處罰。

公司內控制度還有一個非常重要的方面是風險管理。風險管理是指對潛在風險進行識別、評估和應對的過程。公司在風險管理方面做得也非常出色。公司設立了風險管理部門，負責對公司各個環(huán)節(jié)進行風險評估和應對策略的制定。此外，公司還建立了風險管理制度，規(guī)范了風險管理的流程和方法，并將風險管理納入公司的日常經(jīng)營決策過程。通過這些措施，公司能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險，并采取相應的措施降低風險對公司的影響。

然而，盡管公司在內控制度方面取得了很大的進展，但仍然存在一些問題和改進的空間。首先，公司的內部控制政策和程序需要進一步細化和完善，確保各個流程的操作規(guī)范性和一致性。其次，公司應該加強對員工的內控制度培訓和意識教育，提高員工對內部控制的認識和重視程度。最后，公司需要建立更加有效的內控制度監(jiān)督和反饋機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正內控制度存在的問題和漏洞。

綜上所述，公司已經(jīng)在內控制度方面取得了很大的進展，通過建立和完善一系列內部控制政策和程序，公司有效地防范了各類風險，提高了經(jīng)營效率和財務報告的準確性。然而，公司還需要進一步完善內控制度，提高員工對內控的認識和重視程度，建立更加有效的內部監(jiān)督和反饋機制。我相信，在公司董事會和管理層的領導下，公司的內控制度會不斷改進和完善，為公司的持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻。

謝謝大家！

獨立站述職報告【篇2】

各位股東及股東代表：

本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關規(guī)定和要求，認真履行職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東的合法權益?，F(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：

一、20xx年度出席公司董事會會議情況

20xx 年度，公司共召開董事會 xx 次，股東大會 4 次。本人應出席董事會會議 xx 次，實際出席 xx 次，出席股東大會 4 次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責地履行職務，與公司經(jīng)營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認真仔細審閱議案的內容及相關材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到積極作用。

二、發(fā)表獨立董事意見情況

參照中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見 3 次：

1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務所有限公司擔任公司財務審計機構的議案》發(fā)表對立意見；2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關于選舉黃天火先生擔任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠先生擔任公司總經(jīng)理的議案》、《聘任公司副總經(jīng)理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔任公司財務負責人的議案》和《聘任傅孫明先生擔任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。

三、現(xiàn)場檢查情況

作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴格履行獨立董事職務，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結論。報告期內，對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、內部控制等情況，詳實聽取相關人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險，對董事會科學客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護了公司整體及全體股東的利益。

四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作

1、持續(xù)關注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機構的推薦工作和招股說明書的披露進行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關法規(guī)進行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準確、及時、完整、公平。

2、加強自身學習，提高履職能力。本人通過積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構、保護中小股東利益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司和股東、特別是中小股東合法權益的保護能力。

五、其他工作情況

1、不存在提議召開董事會的情況；

2、不存在提議聘用或解聘會計師事務所的情況；

3、不存在提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關要求參加董事會會議和履行各項職責，利用專業(yè)知識與經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議。加強與公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產(chǎn)經(jīng)營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護公司和全體股東的利益。

獨立站述職報告【篇3】

尊敬的董事會主席、董事會成員：

大家好！我是公司的獨立董事XXX。在過去的一年里，我一直以嚴謹、負責的態(tài)度履行獨立董事的職責，對公司的內控工作進行了深入的研究與監(jiān)督，并于今天向大家作出述職報告。本報告將重點圍繞公司的內控情況展開，報告內容分為內控體系建設、風險管理、內部審計和內部控制的健全與完善等方面。以下是我對公司內控工作的詳細報告。

一、內控體系建設

公司的內控體系是保障公司良好運營和管理的基石，公司上一年度在內控體系建設方面取得了一定的進展。首先，公司建立了全面的內控制度和規(guī)范，包括財務管理制度、風險防控制度、內部審計制度等等，并要求各部門和員工遵守執(zhí)行。其次，公司加強了內部控制的宣傳和培訓工作，提高了員工的內控意識和知識水平。此外，公司還建立了內控監(jiān)測機制，定期對內控體系進行評估和檢查，對存在的問題進行整改和改進?？傮w來說，公司在內控體系建設方面取得了一定的成效，但仍然存在一些問題和不足之處。

二、風險管理

風險管理是內控工作中最重要的一環(huán)，也是公司發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。在過去的一年中，公司進一步加強了風險管理的意識和能力，建立了科學的風險識別、評估和應對機制。公司在風險管理方面的主要做法包括：建立完善的風險管理制度和流程，制定風險管理規(guī)范和操作指南；建立風險管理部門并配備專業(yè)人員，負責風險管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調；定期進行風險評估和跟蹤監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在的風險；加強外部環(huán)境和市場變化的監(jiān)測和分析，從根源上控制風險的發(fā)生。盡管公司在風險管理方面做出了一些努力，但仍然需要進一步完善和加強。

三、內部審計

內部審計是保障內控有效性和合規(guī)運營的重要手段之一。公司上一年度重視內部審計工作，建立了內部審計部門，并聘請了獨立的內部審計師團隊進行審計工作。內部審計的主要內容包括：對公司各項業(yè)務活動的合規(guī)性進行審計；對公司的財務狀況和運營情況進行審計；對公司內部控制的健康狀況進行審計等。內部審計報告形成后會及時向公司高層報告，并提出改進建議和意見。公司上一年度的內部審計工作取得了一些成果，但仍然存在一些問題需要進一步完善。

四、內部控制的健全與完善

內部控制是保障公司資產(chǎn)安全和運營效率的基本保障。公司上一年度在內部控制方面做了一些工作，包括完善各項內部控制制度和流程，加強財務管理和資金監(jiān)控等。但在實際操作過程中，還存在一些問題和不足，如：內部控制制度的實施和執(zhí)行不夠嚴格，存在著制度執(zhí)行偏離和無法全面掌握現(xiàn)場執(zhí)行情況等。對于這些問題，公司應該進一步加強內部控制制度的修訂和完善，強化制度執(zhí)行的監(jiān)督和管理。

綜上所述，公司上一年度在內控工作中取得了一定的成績，但仍然存在一些問題和不足，需要進一步加強和改進。我作為獨立董事，將在今后的工作中繼續(xù)履行好職責，積極參與公司的內控工作，為公司的健康發(fā)展貢獻力量。

謝謝大家！

獨立站述職報告【篇4】

尊敬的股東先生/女士：

我是您公司的獨立董事，在過去一年中，我一直在履行我的職責并密切關注公司的運營和管理。在此，我將向大家匯報公司的內控情況。

首先，我要感謝公司的管理層和員工們在過去一年里的付出和努力。公司的內控制度一直處于一個不斷完善的過程中，我們秉承著誠實守信、質量優(yōu)先、持續(xù)改進、遵法合規(guī)的理念，加強對內控制度的監(jiān)督，進一步提高了公司的整體風險管理水平。

其次，針對公司經(jīng)營中的風險產(chǎn)生的各種威脅，我們化解風險的能力在不斷提高。我們積極的對內部管理和流程進行全面審查和分析，以確保企業(yè)內部存在的各種問題都被有效處置和化解。在這個過程中，我們注重增強員工的風險意識，定期開展內部培訓和知識普及，幫助員工更好地理解相關的法律法規(guī)和公司內控制度，并提高了風險防范意識和應對能力。

第三，在財務報告的準確性和透明性方面，我們也進行了加強和完善，保證財務數(shù)據(jù)的完整性和準確性，防范公司內部的瞞報、漏報等違規(guī)行為。我們采用了嚴格的審計程序，定期開展審計活動，確保公司的財務報告和財務數(shù)據(jù)的可靠性。同時，我們還要求公司實現(xiàn)財務信息的公開透明，防止不正當手段干擾股東對公司的了解，確保公司的治理結構得到更加完善和健全的監(jiān)督。

最后，我要向所有投資者保證，作為獨立董事，我將一如既往地嚴守職責、勤勉盡責，繼續(xù)加強對公司內部控制的監(jiān)督和指導，確保公司運營的規(guī)范性和透明性，并保證公司的所有決策、運營和管理都符合法律、法規(guī)和道德等所有相關規(guī)范。同時，我也將與公司的管理層和其他董事一起，共同應對挑戰(zhàn)，共同推進公司的持續(xù)發(fā)展。

此致

敬禮！

獨立董事

XXX

20XX年XX月XX日

獨立站述職報告【篇5】

尊敬的各位董事，大家好！

我是貴公司的獨立董事，今天我?guī)淼氖顷P于內控方面的述職報告。

在過去的一年中，貴公司的內控方面得到了我們董事會和管理層的高度重視，我們團隊也從多個方面開展了相關的工作。

首先，我們加強了公司的內部控制系統(tǒng)和內部審計的建設。我們在建立風險控制目標、編制制度規(guī)章、加強人員培訓等方面采取了一系列的措施，旨在確保公司內控制度的完整性和有效性。同時，我們也通過開展每年一次的內部審計工作，檢驗了公司內控制度的落實情況，及時進行補救和改進，保證公司運營的合規(guī)性和穩(wěn)定性。

其次，我們還加強了公司的管理層對風險控制的認識和重視程度。我們認為管理層對風險控制的認識是內控制度最重要的環(huán)節(jié)之一。因此，我們?yōu)楣芾韺犹峁┝讼嚓P的培訓和指導，使他們能夠更好地理解公司的風險意識和控制措施，并在行動上得到了有效的體現(xiàn)。

最后，我們也注意到了公司的信息化建設問題，認為信息化建設是內控制度持續(xù)升級的重要驅動力。我們?yōu)楣鹃_展了信息化建設的評估，發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題和風險。我們督促公司加強信息化建設的管理和監(jiān)督，保證信息化建設的合規(guī)性和有效性。

總的來說，在過去的一年中，公司的內控方面得到了新的進展和提升。我們相信，在未來，公司會更加重視內扣的建設和落實，實現(xiàn)內控制度的科學有效運行。我們作為獨立董事會繼續(xù)高度關注公司內控管理的情況，保證公司的健康發(fā)展和股東的利益最大化。

謝謝！

獨立站述職報告【篇6】

獨立董事述職報告

主題：內控

尊敬的各位股東及董事會成員：

首先，我謹代表公司獨立董事遞交我針對內控的述職報告。內控是公司運營中至關重要的一環(huán)，確保公司業(yè)務的合規(guī)性和風險的可控性，對公司的可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。在過去一年，我作為獨立董事，對公司的內控進行了深入了解和評估，并參與了內部審核和合規(guī)審計工作，現(xiàn)將我對公司內控的觀察和建議匯報如下。

一、內控現(xiàn)狀：

公司在內控建設方面取得了一定的成就，內部控制制度相對完善，各個業(yè)務環(huán)節(jié)也有相應的控制措施。公司的財務數(shù)據(jù)的真實性和準確性得到了一定程度的保障，并且已經(jīng)通過獨立審計的驗證。此外，公司還建立了風險管理體系，對涉及的各類風險進行辨識、評估和防范，以保障公司的安全和穩(wěn)定發(fā)展。

然而，我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足。首先，公司內部控制制度的實施和執(zhí)行情況仍然存在一定的薄弱環(huán)節(jié)，一些操作流程和制度條款并未得到有效執(zhí)行，導致了內控的失靈。其次，一些員工對于內控制度的認知程度和操作水平還有待提高，并且存在一些違規(guī)操作和漏洞，對公司的財務安全和信息安全造成了一定的風險。最后，公司的內部監(jiān)控和風險防范體系仍然不夠完善，缺乏風險的全面評估和監(jiān)控手段。

二、內控建設的重要性：

內控是公司經(jīng)營活動的核心，它強調風險管理和控制，對于確保公司的合規(guī)性、安全性和穩(wěn)定性具有至關重要的作用。一方面，完善的內控制度能夠降低公司面臨的各類風險，提升公司的抗風險能力。另一方面，健全的內控系統(tǒng)可以幫助公司建立良好的經(jīng)營機制和運營模式，提高公司的效率和競爭力。

三、內控建設的重點和建議：

為了進一步提高公司的內控水平，我提出以下幾點建議：

1. 加強內部控制制度的宣貫與培訓：公司應制定完善的內部控制制度，并通過各種方式向員工宣傳和教育。同時，公司應加強對員工的內控培訓，提高員工的操作水平和風險意識。

2. 提升內部審核和合規(guī)審計的質量：公司應加強內部審核和合規(guī)審計的力度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正內部控制方面的問題，確保內控制度的有效實施。

3. 加強內部監(jiān)控與風險防范：公司應建立健全的內部監(jiān)控和風險防范體系，通過先進的技術手段和系統(tǒng)工具，及時監(jiān)控和預警各類風險，保障公司的安全和穩(wěn)定運營。

4. 注重內控效果的評估與改進：公司應建立內控效果的評估機制，了解內控實施的效果和改進的需求，根據(jù)評估結果及時調整和改進內控措施。

總結：

內控是公司運營的基石，加強內控建設對于公司的持續(xù)發(fā)展至關重要。我將繼續(xù)與公司管理層密切合作，關注并參與公司的內控建設工作，保障公司的財務和信息安全，推動公司的可持續(xù)發(fā)展。

最后，再次感謝各位對我的信任和支持，希望公司能夠不斷完善內控建設，實現(xiàn)更好的經(jīng)營業(yè)績和公司價值。

謝謝！

獨立董事：XXX

獨立站述職報告【篇7】

各位股東及股東代表：

作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等相關法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認真負責的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護了公司以及股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認真審議，積極與其他董事進行討論，并提出合理化建議，以科學、審慎的態(tài)度行使表決權。

按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關要求和《公司章程》的有關規(guī)定，本人就公司20xx年度內部控制自我評價報告、公司關聯(lián)方占用資金情況及累計和當期對外擔保情況、20xx年度關聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務審計機構事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內，公司無重大關聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關聯(lián)交易決策程序符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

1、對公司信息披露情況進行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機會獲得信息，督促公司加強自愿性信息披露，切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權益。協(xié)助公司推進投資者關系建設，促進公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認同。

2、對公司發(fā)生的關聯(lián)交易進行認真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護公司和全體股東、特別是非關聯(lián)股東的合法權益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關資料，認真審核、及時了解進展狀況，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎上發(fā)表了相關的獨立意見，有效促進了董事會在決策上的科學性和客觀性，切實維護了公司和廣大投資者的利益。

20xx年我加強了對相關法律法規(guī)的學習和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護投資者權益等方面的法律法規(guī)進行重點學習，為今后更好地履行義務和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎。

1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

3、未發(fā)生聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。

20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責的履行獨立董事職責，加強與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益，保護中小投資者的利益不受侵害，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。謝謝大家！

獨立董事：xx

20xx年xx月xx日

獨立站述職報告【篇8】

尊敬的董事會成員：

大家好！我是公司的獨立董事XXX。在過去的一年中，我一直以獨立、公正、勤勉的態(tài)度履行職責，認真參與公司事務和決策，保護各方利益，維護公司的健康、穩(wěn)定發(fā)展。我謹向各位報告公司在內控方面的工作情況和建議。

內控是公司良好治理的核心，對于保障公司利益、降低風險、提高運營效率非常重要。在過去一年中，我認真審查公司內控制度和流程，對公司的內部控制環(huán)境進行了較為全面的調研和評估，并親自參與了許多與內控相關的工作。以下是我對公司內控工作的總結和建議：

首先，公司內控制度的建立和遵守需要進一步加強。在過去的一年中，我發(fā)現(xiàn)公司內部控制相關制度的建立和執(zhí)行程度有待提高。公司應當進一步完善內控制度，確保其與公司實際情況相適應，并加強對員工的培訓和教育，使其深刻理解內控制度的重要性，積極主動地履行相關義務。

其次，公司內部控制環(huán)境需要進一步優(yōu)化。內部控制環(huán)境是公司內部控制的基礎，對于公司的穩(wěn)定和發(fā)展有著重要的影響。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司在人員配備、溝通流程、審批制度等方面存在一些問題，需要加以改進。公司應當優(yōu)化組織結構，明確各部門的職責和權限，建立健全的溝通機制和流程，提高決策效率和反應速度。

第三，公司風險管理需要進一步強化。風險管理是內部控制中不可忽視的一環(huán)，對于保障公司的長期發(fā)展至關重要。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司在風險識別、評估和應對方面尚有不足。公司應當加強對各類風險的識別和評估工作，建立有效的風險管理體系，制訂明確的風險應對策略，并定期進行風險評估和監(jiān)控。

最后，公司應當加強內部審核和監(jiān)督工作。內部審核和監(jiān)督是內控的重要環(huán)節(jié)，對于評估和改進內部控制效果具有關鍵作用。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司內部審核和監(jiān)督工作存在一些問題。公司應當加強內部審核部門的建設，配備專業(yè)的審核人員，完善審核工作流程和方法，確保審核的獨立性和公正性。同時，加強對各部門的監(jiān)督，建立有效的追責機制，確保內部控制的有效運行。

以上是我對公司內控工作的總結和建議。內控工作是公司長期發(fā)展的基石，公司應當高度重視，不斷完善和提高。作為獨立董事，我將繼續(xù)履行職責，積極參與公司內控工作，為公司的健康、穩(wěn)定發(fā)展貢獻力量。

謝謝各位！

獨立站述職報告【篇9】

尊敬的董事會各位董事、股東代表：

我是某公司的獨立董事，今天向大家匯報公司在內控方面的情況。

首先，我要感謝公司的管理層，在內控方面做出了諸多努力，特別是在過去一年，在公司發(fā)展過程中，管理層更加重視內控工作，加強了內控制度的建設。

公司建立了完善的內控管理體系。公司內部控制規(guī)范制度不斷完善，涵蓋了會計核算、風險管理、業(yè)務流程、信息披露、合規(guī)管理等多個方面，形成了系統(tǒng)的管理體系。同時，公司還成立了內部控制工作領導小組，推動內控工作的有序開展。

其次，公司內部控制工作得到了有效實施。公司推動內控工作，堅持強化內部控制，提高全員自我約束能力，取得了不少成效。一方面，公司內部控制改革工作切實承擔了企業(yè)的各項需求，建立了內部控制標準工作制度，建立了所有業(yè)務部門的內部控制標準化工作流程，并將這些工作進行了實施；另一方面，公司緊密圍繞常規(guī)業(yè)務風險、持續(xù)監(jiān)管、內部公示詢問等關鍵環(huán)節(jié)推進工作，做到了制度剛性和落實通暢的有機融合，同時也對內部控制抽樣檢查和內部控制目標完成情況進行了監(jiān)督。

最后，公司在內控方面發(fā)現(xiàn)了一些問題。在公司的內部控制工作實踐過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題一方面主要涉及公司內部某些業(yè)務部門的工作制度、業(yè)務流程、人員崗位分工等問題；另一方面，也涉及到了管理、監(jiān)督和風險防范等方面。對上述問題，我們提出以下建議：

一是注重內部控制制度建設。要加強內部控制制度建設，進一步厘清各項指標、規(guī)范流程和標準等要求；同時，也應該加強對基層員工內控意識的培訓、宣傳和教育，提高員工的自我約束意識和合規(guī)知識。

二是加強風險控制。應該加強對風險的預警、風險評估、風險應對等工作的管理，注重抓好風險管理。

三是加強內部信息披露。要加強內部信息披露，準確提供相關管理信息，為內部控制和內部審計提供實際支持。

四是加強內部監(jiān)督和整改。應該加強對基層員工履職是否完全、管理、內部控制等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極發(fā)揮指導和支持作用，對存在不合規(guī)的部門進行整改。

總之，公司在內控方面的情況表現(xiàn)良好，存在的問題也已經(jīng)得到有效解決，增強了公司內部控制，為實現(xiàn)公司的發(fā)展奠定了堅實的基礎。未來公司將繼續(xù)對內部控制工作進行加強和改進，保證公司健康穩(wěn)定發(fā)展，帶動公司的各項業(yè)務順利推進。

謝謝大家！

獨立站述職報告【篇10】

作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的`履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益，現(xiàn)就度履職情況匯報如下:

(一)度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責義務。具體出席會議情況如下:

年度內召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票----

(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常

會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況，

公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。

2、關于內部控制自我評價報告:

公司內部控制制度符合有關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要;公司的內部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。

3、關于續(xù)聘會計師事務所:

立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

4、關于高管薪酬:

獨立站述職報告【篇11】

作為新疆天山毛紡織股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，20XX年度，我們嚴格按照《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《新疆天山毛紡織股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”)的要求，認真行使法律所賦予的權利，切實履行職責，及時關注公司經(jīng)營情況，積極出席董事會和股東大會，認真審議各項議案并對相關事項發(fā)表獨立意見，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，維護了公司和股東特別是社會公眾股股東的利益。現(xiàn)就我們 20XX 年度履行職責情況述職如下：

20XX 年度，公司董事會、股東大會的召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。第六屆董事會在報告期內召開董事會會議 5次，2次現(xiàn)場會議，3次通訊會議，召開股東大會 1次。獨立董事沒有無故缺席的情況發(fā)生，具體出席董事會情況如下表：

獨立董事姓名本年應參加董事會次數(shù)親自出席次數(shù)以通訊方式參加次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未參加會議列席股東大會次數(shù)

20XX 年，我們認真審核了公司董事會的相關議案，積極參與討論并提出合理的建議，依據(jù)自身專業(yè)知識獨立、客觀、公正行使了表決權。本報告期內，我們對出席的所有董事會會議審議的議案，均投了贊成票，無提出異議的事項，沒有反對、棄權的情形。

(一)20XX年 3月 20日，第六屆董事會第十次會議相關事項發(fā)表獨立董事

意見如下：

我們認為：公司 2014 年度雖然盈利，但是根據(jù)《公司章程》現(xiàn)金分紅條件的要求，公司 2014年末累計未分配凈利潤為負值，公司 2014年度未作出現(xiàn)金分紅的決定，符合《公司章程》等有關規(guī)定的要求。因此，我們對董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預案表示同意。

2、公司獨立董事對公司內部控制自我評價報告的意見報告期內，通過對公司在財務管理、投資管理、信息披露管理、控股子公司管理等整個經(jīng)營管理過程中的內部控制體系和控制制度進行詳細了解和溝通后，我們認為公司內部控制制度健全、體系完善，公司在內部控制重點活動如對外擔保、重大投資、信息披露等方面均有明確的規(guī)定，并嚴格遵照執(zhí)行，從而保證了公司經(jīng)營管理的正常進行，內部控制完整、有效。公司全體獨立董事認為，公司內部控制自我評價報告符合《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會〔〕7號)的要求，真實反映了公司內部控制的實際情況。

3、公司獨立董事就公司關聯(lián)方占用資金及對外擔保情況的意見經(jīng)核查，我們認為：

①截至2014年12月31日公司無關聯(lián)方占用資金情況：

②截至 2014年 12月 31日公司無對外擔保事項;

③公司管理當局當簽訂擔保合同時，應遵守《公司法》、《合同法》、《擔保法》、證監(jiān)會56 號文和《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)120號)等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，確定專門機構和人員，密切關注被擔保單位的財務狀況，降低擔保風險。

4、公司獨立董事關于聘請 20XX年度審計和內控審計機構的獨立意見經(jīng)核查，中審華寅五洲會計師事務所具有證券業(yè)從業(yè)資格，在擔任公司 2014年度內控審計和財務審計機構期間，謹慎客觀、勤勉盡責，為保證審計工作的連續(xù)性和有效性，促使公司及時提供真實、合法、完整的會計信息，保證所有股東都能得到相同的真實的會計信息，提高公司治理效率，同意公司繼續(xù)聘請中審華

寅五洲會計師事務所(特殊普通合作)擔任公司 20XX 年度財務報告審計機構和新疆天山毛紡織股份有限公司

內控審計機構，聘期 1年。

5、公司獨立董事關于控股子公司新疆西拓礦業(yè)有限公司 20XX年開展期貨套期保值業(yè)務的獨立意見

新疆西拓礦業(yè)有限公司(以下簡稱“西拓礦業(yè)”)使用自有資金開展期貨套

期保值業(yè)務的相關審批程序符合國家相關法律、法規(guī)及其《公司章程》的有關規(guī)定;西拓礦業(yè)已建立《新疆西拓礦業(yè)有限公司境內套期保值制度》，組織機構健全完善，并配備相關專業(yè)人員，業(yè)務流程符合相關規(guī)定;套期保值期貨品種僅限于公司生產(chǎn)的銅、鋅、金、銀產(chǎn)品，不存在損害公司和全體股東利益的情形。我們認為西拓礦業(yè)開展期貨套期保值作為防范和化解銅、鋅、金、銀價格波動風險的有效工具，通過加強內部控制和管理，落實風險防范措施，有利于公司實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定地經(jīng)營效益，參與期貨套期保值交易是必要的，風險是可以控制的。

(二)20XX年 8月 28日，第六屆董事會第十二次會議相關事項發(fā)表獨立意

見如下：

1、關于公司控股股東及其他關聯(lián)方占用資金及對外擔保情況的獨立董事意見

我們認為：

①截止 20XX年 6月 30日，公司控股股東及其他關聯(lián)方?jīng)]有在公司報告期內發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期占用公司資金的情況;

②截止 20XX年 6月 30日，公司控股股東及其他關聯(lián)方?jīng)]有在公司報告期內發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期對外擔保事項。

③公司管理當局當簽訂擔保合同時，應遵守《公司法》、《合同法》、《擔保法》、證監(jiān)會【2003】56 號文和《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)120號)等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，確定專門機構和人員，密切關注被擔保單位的財務狀況，降低擔保風險。

(三)20XX年 10月 27日，第六屆董事會第十三次會議相關事項發(fā)表獨立

意見如下：

1、公司獨立董事關于計提固定資產(chǎn)減值準備的獨立意見經(jīng)核查，我們認為：

①本次計提固定資產(chǎn)減值準備，事項依據(jù)充分，決策程序規(guī)范，符合《企業(yè)新疆天山毛紡織股份有限公司會計準則》和公司會計制度，因此，本次計提固定資產(chǎn)減值準備合法合規(guī)。

②本次計提固定資產(chǎn)減值準備，能夠更加公允地反映公司的財務狀況和資產(chǎn)價值，有助于向投資者提供更加真實、可靠、準確的會計信息，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情況。

(四)20XX 年 12月 12日，第六屆董事會第十四次會議相關事項發(fā)表獨立

意見如下：

1、關于公司第六屆董事會第十四次會議相關議案的獨立意見經(jīng)核查，我們認為：

①公司第六屆董事會第十四次會議的召開程序、表決程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》之規(guī)定，在審議本次重大資產(chǎn)重組事項的相關議案時履行了法定程序。本次重大資產(chǎn)重組的相關議案，在提交董事會會議審議前，已經(jīng)我們事前認可。

②公司本次交易構成重大資產(chǎn)重組暨關聯(lián)交易，本次重大資產(chǎn)重組方案以及簽訂的相關協(xié)議，符合國家法律、法規(guī)及其它規(guī)范性文件規(guī)定及監(jiān)管規(guī)則的要求，具備基本的可行性和可操作性，無重大法律政策障礙，在取得必要的批準、授權、備案和同意后即可實施。

③本次交易方案符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其他有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，方案合理、切實可行，有利于提高公司的資產(chǎn)質量和持續(xù)盈利能力，有利于增強公司的持續(xù)經(jīng)營能力和核心競爭力，從根本上符合公司全體股東的利益，特別是廣大中小股東的利益。

④公司本次重大資產(chǎn)重組構成關聯(lián)交易，關聯(lián)董事在表決涉及關聯(lián)交易議案的過程中依法進行了回避，也沒有代理非關聯(lián)董事行使表決權。關聯(lián)董事回避后，參會的非關聯(lián)董事對相關議案進行了表決。表決程序符合有關法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

⑤本次重大資產(chǎn)重組已聘請申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司擔任獨立財務顧問、新疆天陽律師事務所擔任法律顧問、中審華寅五洲會計師事務所(特殊普通合伙)及信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)擔任審計機構、北京中企華資產(chǎn)評估有限責任公司擔任資產(chǎn)評估機構，除業(yè)務關系外，本次重大資產(chǎn)重新疆天山毛紡織股份有限公司

組的中介機構及其經(jīng)辦人員與公司、交易對方、置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)均不存在關聯(lián)關系，不存在除專業(yè)收費外的現(xiàn)實的和預期的利害關系，中介機構具有獨立性。

⑥公司及相關主體變更公司前次重大資產(chǎn)重組盈利補償承諾期限的議案合

法合規(guī)、符合公司及全體股東的利益，不會損害非關聯(lián)股東的利益。公司及相關主體變更承諾期限事項的審議程序符合《公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。同意公司前次重大資產(chǎn)重組中新疆西拓礦業(yè)有限公司所涉采礦權資產(chǎn)的利潤承諾期限變更為 、2014年和

20XX 年 1-4 月，利潤承諾的金額及其他相關內容保持不變。因前次重大資產(chǎn)重

組凱迪礦業(yè)和青海雪馳對西拓礦業(yè)所涉采礦權資產(chǎn)的業(yè)績承諾得到了有效履行，故無需對公司進行補償。

⑦公司本次員工持股計劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益或以攤派、強行分配等方式強制員工參與本次員工持股計劃的情形。

⑧本次交易有利于實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，有利于增強公司的核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，有利于提高公司的盈利能力與改善公司財務狀況。有利于避免同業(yè)競爭、減少和規(guī)范關聯(lián)交易、保證上市公司獨立性和完善公司治理結構，符合全體股東的現(xiàn)實及長遠利益。

⑨本次關聯(lián)交易是公開、公平、合理的，符合上市公司和全體股東的利益。

⑩本次交易尚需獲得公司股東大會審議批準和中國證監(jiān)會核準。

綜上，本次重大資產(chǎn)重組及《新疆天山毛紡織股份有限公司重大資產(chǎn)出售、置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書(草案)》符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理法》、《證監(jiān)會公告14 號——關于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，本次重大資產(chǎn)重組方案合理，具備可操作性，遵循了公開、公平、公正的準則，關聯(lián)交易定價公允、合理，符合法定程序，在取得必要的.批準、授權和核準后即可實施，并認為本次重大資產(chǎn)重組有利于上市公司進一步提高資產(chǎn)質量、擴大業(yè)務規(guī)模，提高盈利能力，有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，不會損害非關聯(lián)股東的利益，對全體股東公平、合理。

2、關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性及評估定價的公允性的獨立意見經(jīng)核查，我們認為：

①評估機構的獨立性本次重大資產(chǎn)重組已聘請北京中企華資產(chǎn)評估有限責任公司對交易標的進行評估。北京中企華資產(chǎn)評估有限責任公司為具有證券業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構，該機構及其經(jīng)辦人員具有豐富的業(yè)務經(jīng)驗，能夠勝任本次評估工作。除為公司提供資產(chǎn)評估外，評估機構及其經(jīng)辦人員與公司、交易對方及其實際控制人不存在關聯(lián)關系，不存在除了專業(yè)收費外的現(xiàn)實的和預期的利害關系，其進行評估符合客觀、公正、獨立的原則和要求。

本次評估人員所設定的評估假設前提和限制條件按照國家規(guī)定執(zhí)行、遵循了市場通用的慣例和準則、符合評估對象的實際情況、評估假設前提具有合理性。

本次資產(chǎn)評估工作按照國家有關法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，遵循獨立、客觀、公正、獨立的原則，按照公認的資產(chǎn)評估方法，實施了必要的資產(chǎn)評估程序，對標的資產(chǎn)在評估基準日的市場價值進行了評估，所選用的評估方法合理，與評估目的相關性一致。

評估時的評估價值分析原理、采用的模型、選取的折現(xiàn)率等重要評估參數(shù)符合標的資產(chǎn)實際情況，評估結論合理。

本次交易標的資產(chǎn)的交易價格將以具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構出具

的、并經(jīng)有權國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案的評估報告確定的評估結果為定價依據(jù)。本次交易的定價原則和方法恰當、公允，不存在損害公司及廣大中小股東利益的情形。

綜上所述，公司為本次重大資產(chǎn)重組聘請的評估機構具有獨立性，評估假設前提合理，評估方法與評估目的相關性一致，出具的評估報告的評估結論合理，評估定價公允。

3、獨立董事關于公司本次重大資產(chǎn)重組相關議案的事前認可意見新疆天山毛紡織股份有限公司

①本次交易方案符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其他有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，方案合理、切實可行，有利于提高公司的資產(chǎn)質量和持續(xù)盈利能力，有利于增強公司的持續(xù)經(jīng)營能力和核心競爭力，從根本上符合公司全體股東的利益，特別是廣大中小股東的利益。

②按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，本次交易構成重大資產(chǎn)重組，且構成關聯(lián)交易。董事會會議在審議與本次重大資產(chǎn)重組有關的議案時，關聯(lián)董事應依法回避表決。

③本次重大資產(chǎn)重組聘請申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司擔任獨立財務顧問、新疆天陽律師事務所擔任法律顧問、中審華寅五洲會計師事務所(特殊普通合伙)及信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)擔任審計機構、北京中企華資產(chǎn)評估有限責任公司擔任資產(chǎn)評估機構，除業(yè)務關系外，本次重大資產(chǎn)重組的中介機構及其經(jīng)辦人員與公司、交易對方、置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)均不存在關聯(lián)關系，不存在除專業(yè)收費外的現(xiàn)實的和預期的利害關系，中介機構具有獨立性。

④承擔本次重大資產(chǎn)重組評估工作的評估機構具有證券、期貨相關業(yè)務資格，評估機構具有充分的獨立性;評估機構及其經(jīng)辦評估師與重組各方及公司均沒有現(xiàn)實的及預期的利益或沖突，具有充分的獨立性，其進行評估符合客觀、公正、獨立的原則和要求。評估機構和評估人員所設定的評估假設前提和限制條件按照 國家有關法規(guī)和規(guī)定執(zhí)行、遵循了市場通用的慣例或準則、符合評估對象的實際情況，評估假設前提具有合理性。本次評估目的是為天山紡織本次重大資產(chǎn)重組提供合理的作價依據(jù)，評估機構實際評估的資產(chǎn)范圍與委托評估的資產(chǎn)范

圍一致;評估機構在評估過程中實施了相應的評估程序，遵循了獨立性、客觀性、科學性、公正性等原則，運用了合規(guī)且符合相關資產(chǎn)實際情況的評估方法，選用的參照數(shù)據(jù)、資料可靠;資產(chǎn)評估價值公允、準確。評估方法選用恰當，評估結論合理，評估方法與評估目的相關性一致。評估價值分析原理、采用的模型、選取的折現(xiàn)率等重要評估參數(shù)符合標的資產(chǎn)實際情況，預期各年度收益和現(xiàn)金流量評估依據(jù)及評估結論合理。

⑤本次重大資產(chǎn)重組涉及的置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)的交易價格以評估值作為依據(jù)，并經(jīng)公司和交易對方協(xié)商確定，交易價格公允。本次股份發(fā)行的價格按照新疆天山毛紡織股份有限公司

相關法律法規(guī)之規(guī)定確定，定價公允、合理。因此，本次交易客觀、公允、合理，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的程序，亦符合公司和全體股東的利益，不會損害中小股東的利益。

⑥公司及相關主體變更公司前次重大資產(chǎn)重組盈利補償承諾期限的議案合

法合規(guī)、符合公司及全體股東的利益，不會損害非關聯(lián)股東的利益。公司及相關主體變更承諾期限事項的審議程序符合《公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

1、報告期內，我們忠實履行獨立董事職務，對公司進行了多次實地現(xiàn)場考

察、溝通、了解、指導公司的經(jīng)營情況和財務狀況，凡需經(jīng)董事會決策的重大事項，我們都事先對公司介紹的情況和提供的資料進行認真審核，獨立、客觀、審慎地行使表決權;并對內部控制制度的完善、公司重大資產(chǎn)重組的實施、董事會和股東大會決策執(zhí)行情況進行監(jiān)督;關注傳媒、網(wǎng)絡有關公司的相關報道，掌握公司的運行動態(tài)，同時運用自身所長為公司持續(xù)健康發(fā)展提出自己的建議，為董事會的科學決策提供幫助。

2、結合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關要求，關注公司治理水平的提

升、關聯(lián)交易的自查、內幕交易的防控等重點工作，并及時提出意見和給予指導，以適應公司內外部環(huán)境的不斷變化;

3、對公司定期報告、關聯(lián)方占用資金及對外擔保情況和其他有關事項等做

出了客觀、公正的判斷，發(fā)表了獨立意見和相關專項說明。YJs21.Com

4、對公司董事、高管履行職責情況、信息披露情況、制度完善情況等進行

有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。

作為公司獨立董事，積極有效地履行了獨立董事的各項職責，密切關注公司經(jīng)營狀況、財務管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行情況，對于提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料，客觀發(fā)表自己的意見和觀點，并利用自己的專新疆天山毛紡織股份有限公司

業(yè)知識做出獨立、公正地判斷，促進董事會決策的科學性和合理性，切實維護了公司和中小股東的合法權益。

2、關注公司信息披露工作規(guī)范性報告期內，公司完成了 2014年度報告、20XX年第一季度、半年度、第三季度報告的編制及披露工作;履行了重大資產(chǎn)重組相關信息的披露義務;同時完成

了公司各類臨時公告的披露工作。作為公司獨立董事，我們積極關注并監(jiān)督公司信息披露工作，使公司能嚴格按照相關法律、法規(guī)的有關規(guī)定履行信息披露義務，保證公司 20XX 年度信息披露的真實、準確、完整、及時和公平，維護公司及投資者的利益。

3、培訓和學習情況報告期內，認真研究相關法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構以及保護社會公眾股股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護中小股東合法權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的法律意見和建議。

我們分別是公司第六屆董事會審計委員會、戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會委員。

1、作為審計委員會委員，報告期內在公司定期報告的編制過程中，多次召

集或參加審計委員會會議，對公司定期報告、內部審計工作報告進行檢查監(jiān)督，切實履行了獨立董事的職責和義務。在 20XX 年度審計工作過程中，審計委員會同獨立董事、審計機構、公司內審部門進行了溝通，詳細了解了公司年度財務報告審計計劃、審計工作安排及其他相關情況，就年報審計安排與進度及審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行溝通，并要求相關審計機構及部門密切關注中國證監(jiān)會、深交所等監(jiān)管部門對年報審計工作的相關政策和要求，確保了審計的獨立性以及審計工作保質保量如期完成。

2、作為薪酬和考核委員會委員，報告期內對公司高管人員 20XX年度薪酬標準發(fā)表了專業(yè)意見。

3、作為戰(zhàn)略委員會委員，報告期內對公司控股子公司新疆西拓礦業(yè)有限公司 20XX年開展期貨套期保值業(yè)務發(fā)表了專業(yè)意見。新疆天山毛紡織股份有限公司

20XX 年度，公司運營情況良好，董事會、股東大會的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關審批和信息披露程序。

1、20XX年度未發(fā)生獨立董事提議召開董事會會議的情況;

2、20XX年度未發(fā)生獨立董事提議解聘會計師事務所的情況;

3、20XX年度未發(fā)生獨立董事提議聘請審計機構或咨詢機構的情況。

在過去的一年里，公司各方面為我們履行職責給予大力支持并提供了必要的條件，在此深表感謝。20ZZ 年，我們將一如既往地勤勉、盡責，堅持獨立、客觀的判斷原則，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司提供更多有建設性的建議，增強董事會的決策能力和領導水平，維護公司整體利益和全體股東合法權益。我們衷心希望公司 年能夠穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強盈利能力，實現(xiàn)公司可持續(xù)健康發(fā)展。

獨立站述職報告【篇12】

尊敬的各位股東、董事會成員：

大家好！我是公司獨立董事XXX，今天我向大家述職的主題是公司的內控體系。

一、內控概念和重要性

內控是指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標、增強經(jīng)營效益、提高整體管理水平而建立的管理體制和監(jiān)控機制。內控是企業(yè)運作的基本要素，是保障公司財務安全和信息可靠性的重要手段，對提高公司治理能力、增強稅收合規(guī)性具有重要意義。

二、公司現(xiàn)狀及內控風險

首先，我想簡要向大家介紹一下公司的現(xiàn)狀。公司經(jīng)營業(yè)績保持穩(wěn)定增長，市場份額不斷擴大，2019年營業(yè)收入達到XX億元，凈利潤達到XX億元。公司的發(fā)展離不開一個嚴密的內控體系來保障。

然而，我在履職過程中發(fā)現(xiàn)了一些內控風險存在。首先，公司的內部控制制度與實際操作存在一定的脫節(jié)，制度執(zhí)行不嚴格，導致風險難以被及時發(fā)現(xiàn)和控制；其次，公司內部人員與外部供應商之間的關系較為密切，存在潛在的道德風險；再次，公司的財務管理方面存在不規(guī)范操作的情況，對公司的財務狀況的真實性和準確性帶來一定的威脅。

三、加強內控體系建設

為了解決上述存在的內控問題，我提出以下建議：

1. 完善內部控制制度：公司應重新審查和修訂內部控制制度，確保制度與實際操作相符。同時，加強培訓和員工宣傳，以確保員工理解并遵循內部控制制度。

2. 加強風險管理：公司應建立完善的風險管理制度，包括風險識別、評估和應對措施等。并建立風險管理委員會，定期對公司的重要風險進行評估和監(jiān)控。

3. 加強對供應商的管理：公司應建立供應商評估制度，對供應商進行資質審核和持續(xù)監(jiān)督，確保合作關系的透明和合規(guī)。

4. 強化財務管理：公司應建立規(guī)范的財務管理流程，確保財務報告的準確性和真實性。同時，加強內部審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正財務管理中存在的問題。

四、內控體系效果評估

為了評估公司內控體系的效果，我建議進行定期的內控風險評估和效果評估。通過全面、系統(tǒng)地評估公司內控體系的風險和效果，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題和改進方案。

五、總結

加強內控體系建設是公司可持續(xù)發(fā)展的基礎，對公司的經(jīng)營風險管理和治理能力具有重要影響。公司應認識到內控的重要性，加強內部控制制度的建設和管理，以提高公司運營的透明度和效率，為股東創(chuàng)造更大的價值。

最后，我將密切關注公司內控體系的建設和風險管理工作，并在履職期間積極提出改進意見和建議。謝謝大家！

獨立站述職報告【篇13】

本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“國際實業(yè)”或“公司”)的獨立董事，在 XXXX 年度的工作中，嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關規(guī)定，切實履行職責?，F(xiàn)將 XXXX年度履職情況報告如下：

XXXX 年公司共召開董事會會議 12 次，本人均親自出席或按會議通知要求進行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨立、負責的原則，會前認真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進行溝通交流，獲取決策所需資料，運用自己專業(yè)知識對各項議案進行客觀謹慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項議案及其他事項沒有提出異議的情況，對董事會的各項議案均投了贊成票。

本人作為審計委員會 、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發(fā)表個人觀點，履行專門委員會成員職責，對高級管理人員 XXXX 年度薪酬情況進行審議;在年度財務報告審計工作中，能夠與審計師進行充分溝通，督促審計進展，仔細審閱公司年度財務報告、審計報告并發(fā)表審閱意見。

作為公司獨立董事，根據(jù)相關法律、法規(guī)和有關規(guī)定，本人認真履行職責，對公司 XXXX 年度經(jīng)營活動情況進行了詳盡了解，并就關鍵問題在審議階段發(fā)表獨立意見。具體如下：

1、對公司向大股東借款的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。

3、在年報期間，對公司年度關聯(lián)方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項發(fā)表了獨立意見。

XXXX 年度，本人加強與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員溝通，聽取公司管理層對于公司經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、項目建設進程、管理和內部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務管理、募集資金使用、對外擔保及關聯(lián)交易等相關事項，掌握公司動態(tài)。關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，有效的發(fā)揮獨立董事的職責。

1、關注公司信息披露情況。持續(xù)關注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進行有效的 監(jiān)督和核查，報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，認真履行了信息披露義務，信息披露真實、準確、及時、完整、公平。

2、切實履行獨立董事職責。做好獨立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司經(jīng)營狀況、財務狀況、重大項目進展情況。了解內控管理體系建設及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為公司各項業(yè)務活動的健康運行提供保障，保護公司資產(chǎn)的安全、完整，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

3、積極學習相關法規(guī)和規(guī)章制度，及時握相關政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，以促進公司進一步規(guī)范運作。

五、其它事項報告期內無提議召開董事會的情況;無提議聘用或解聘會計師事務所的情況;

無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

XXXX年，我們將繼續(xù)加強同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹慎、認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職務，維護公司整體利益和中小股東合法權益不受損害。 最后，對公司董事會、經(jīng)營團隊和相關管理人員，在我們履行職責的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!

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