幼兒教師教育網(wǎng)編輯傾情制作的“合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)”為您帶來了與眾不同的感受，寫范文真的較難嗎？在現(xiàn)代職場(chǎng)中文檔處理技能是必不可少的，近年來人們對(duì)范文的重要性越來越重視。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇1

一、總體目標(biāo)

1、加強(qiáng)公司高管人員的培訓(xùn)，提升經(jīng)營者的經(jīng)營理念，開闊思路，增強(qiáng)決策能力、戰(zhàn)略開拓能力和現(xiàn)代經(jīng)營管理能力。

2、加強(qiáng)公司中層管理人員的培訓(xùn)，提高管理者的綜合素質(zhì)，完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)綜合管理能力、創(chuàng)新能力和執(zhí)行能力。

3、加強(qiáng)公司專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，提高技術(shù)理論水平和專業(yè)技能，增強(qiáng)科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造能力。

4、加強(qiáng)公司員工的學(xué)識(shí)培訓(xùn)，提升各層次人員的科學(xué)文化水平，增強(qiáng)員工隊(duì)伍的整體文化素質(zhì)。加強(qiáng)公司操作人員的技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)，

5、加強(qiáng)各級(jí)管理人員和行業(yè)人員的培訓(xùn)，不斷提升操作人員的業(yè)務(wù)水平和操作技能，增強(qiáng)嚴(yán)格履行崗位職責(zé)的能力，加快規(guī)范化工作步伐，進(jìn)一步規(guī)范管理。

二、原則與要求

1、戰(zhàn)略性培訓(xùn)與適用性培訓(xùn)、提高性培訓(xùn)相結(jié)合。

2、面向全員，突出重點(diǎn)。

3、集中管理，統(tǒng)籌安排，責(zé)任明確。

4、盤活資源，注重實(shí)效。

5、堅(jiān)持自主培訓(xùn)為主，外委培訓(xùn)為輔的原則。

6、堅(jiān)持培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間三落實(shí)原則。

三、培訓(xùn)內(nèi)容與方式

（一）公司領(lǐng)導(dǎo)與企業(yè)高管人員

1、中央、國家和政府的大政方針的學(xué)習(xí)，國內(nèi)外_勢(shì)、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析，國家有關(guān)政策法規(guī)的研究與解讀。通過上級(jí)主管部門統(tǒng)一組織調(diào)訓(xùn)。

2、開拓戰(zhàn)略思維，提升經(jīng)營理念，提高科學(xué)決策能力和經(jīng)營管理能力。通過參加著名企業(yè)高級(jí)培訓(xùn)師的高端講座，開闊眼界，明確奮斗目標(biāo)。

3、學(xué)識(shí)培訓(xùn)、擴(kuò)大知識(shí)面。邀請(qǐng)方略公司總經(jīng)理蒞臨我司培訓(xùn)，組織參加著名企業(yè)管理講座學(xué)習(xí)。

（二）中層管理干部（主管以上者）

1、管理實(shí)務(wù)培訓(xùn)。生產(chǎn)組織與管理、成本管理與績效考核、人力資源管理、激勵(lì)與溝通、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等。請(qǐng)方略來公司集中授課與公司自我培訓(xùn)相結(jié)合；組織相關(guān)人員參加專場(chǎng)講座。

2、學(xué)習(xí)文化和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)公文寫作常識(shí)的學(xué)習(xí)與練習(xí)。

3、開闊眼界、拓展思路、掌握信息、汲取經(jīng)驗(yàn)。組織中層干部座談?dòng)懻撋a(chǎn)經(jīng)營情況，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)。

（三）專業(yè)技術(shù)人員（生產(chǎn)、銷售、客服、財(cái)務(wù)、倉儲(chǔ)、配送）

1、由各業(yè)務(wù)部門定期進(jìn)行專題業(yè)務(wù)知識(shí)講座，并充分結(jié)合公司新產(chǎn)品及市場(chǎng)、客服質(zhì)量管理知識(shí)等專項(xiàng)培訓(xùn)，培養(yǎng)創(chuàng)新能力，提高研發(fā)水平。下半年內(nèi)培訓(xùn)安排少少于15次：

2、組織現(xiàn)有員工座談?dòng)懻?、總結(jié)學(xué)習(xí)彼此經(jīng)驗(yàn)，開闊視野。下半年內(nèi)計(jì)劃安排五次大型培訓(xùn)

3、加強(qiáng)培訓(xùn)人員的嚴(yán)格管理，培訓(xùn)后要寫出書面材料報(bào)培訓(xùn)科，必要時(shí)對(duì)一些新知識(shí)在公司內(nèi)進(jìn)行學(xué)習(xí)、張貼、推廣。

4、對(duì)會(huì)計(jì)、監(jiān)核、統(tǒng)計(jì)、倉管、化驗(yàn)等組織專業(yè)培訓(xùn)，通過計(jì)劃培訓(xùn)和考核等渠道提高會(huì)計(jì)、監(jiān)核、統(tǒng)計(jì)、倉管、化驗(yàn)人員業(yè)務(wù)水平。

（四）員工基礎(chǔ)培訓(xùn)

1、新工入職培訓(xùn)

年下半年繼續(xù)對(duì)新招收的員工進(jìn)一步強(qiáng)化公司的企業(yè)文化培訓(xùn)、法律法規(guī)、勞動(dòng)紀(jì)律、安全生產(chǎn)、團(tuán)隊(duì)精神、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)。每項(xiàng)培訓(xùn)年不得低于8個(gè)學(xué)時(shí)；

通過實(shí)行師傅帶徒弟，對(duì)新職工進(jìn)行專業(yè)技能培訓(xùn)，各部門的新員工師徒達(dá)標(biāo)率必須達(dá)到100%，不定期期進(jìn)行考核，考核不合格，新員工予以辭退，考核優(yōu)秀者給于一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

2、轉(zhuǎn)崗員工再培訓(xùn)

年下半年要繼續(xù)崗員工進(jìn)行企業(yè)文化、法律法規(guī)、勞動(dòng)紀(jì)律、安全生產(chǎn)、團(tuán)隊(duì)精神、擇業(yè)觀念、公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司形象、項(xiàng)目進(jìn)展等方面的培訓(xùn)、每項(xiàng)不得低于8個(gè)學(xué)時(shí)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇2

進(jìn)入公司已有8個(gè)月，很榮幸能夠參加公司在xx月xx至xx號(hào)號(hào)組織的為期兩天半的FPT財(cái)務(wù)培訓(xùn)，這也是公司第一次邀請(qǐng)到總部這么多領(lǐng)導(dǎo)講師同時(shí)過來xx廠培訓(xùn)，所以感到很幸運(yùn)，短短兩天半的培訓(xùn)使我受益匪淺。

集團(tuán)CFOx總親臨xx廠指導(dǎo)工作，并為我們本次的培訓(xùn)作了簡單的演講，他希望我們帶著三個(gè)“H”來完成本次的培訓(xùn)，分別是“head”好奇心、“heart”擅于問為什么、“hand“學(xué)以致用。

以前對(duì)DME這一塊完全不懂，分不清線上和線下、BO和KO，通過xx經(jīng)理的全面講解，使我進(jìn)一步地了解了DME的含義和財(cái)務(wù)操作。xx經(jīng)理為我們作了“集團(tuán)管理運(yùn)營指標(biāo)分析”的講解，指導(dǎo)我們通過低、中、高三個(gè)層次來進(jìn)行管理分析。x總為我們講解SAP實(shí)務(wù)操作，了解SAP各模塊集成關(guān)系等。接著xx經(jīng)理、xx經(jīng)理和xx經(jīng)理都為我們講解了財(cái)務(wù)相關(guān)政策和工作相關(guān)知識(shí)。兩天半不歇息的培訓(xùn)，大家多少都有點(diǎn)犯困，x總卻能夠利用競猜的方式活躍課堂氣氛，在競猜樂趣中增強(qiáng)培訓(xùn)的知識(shí)點(diǎn)，更加了解集團(tuán)全面預(yù)算的重要性。通過這次的培訓(xùn)，對(duì)于財(cái)務(wù)有新的感悟，對(duì)公司運(yùn)營情況也有了更深刻的理解。

公司財(cái)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)心得 篇非常感謝集團(tuán)能給我這個(gè)機(jī)會(huì)參加由公司組織的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)雖然結(jié)束了，但是這段時(shí)間的收獲卻比當(dāng)初想象的要多，通過這次的培訓(xùn)，我對(duì)于財(cái)務(wù)有了更深刻的理解，這些看似簡單的財(cái)務(wù)知識(shí)對(duì)我們的實(shí)際工作具有重要的指導(dǎo)意義，使我們參加培訓(xùn)的一位學(xué)員都明白財(cái)務(wù)知識(shí)對(duì)于個(gè)人，以及企業(yè)的重要性。

通過培訓(xùn)，深深感受到自己知識(shí)面的狹窄，財(cái)務(wù)知識(shí)的短缺，在一點(diǎn)一滴的學(xué)習(xí)中不斷的實(shí)現(xiàn)著基礎(chǔ)知識(shí)的積累。會(huì)計(jì)知識(shí)面多量廣，從最基礎(chǔ)的會(huì)計(jì)分錄到財(cái)務(wù)報(bào)表的編制，審核，對(duì)賬，每一步都需要足夠的耐心和足夠的細(xì)心,一個(gè)小數(shù)點(diǎn)的錯(cuò)誤都能夠造成報(bào)表上面很大的偏差，這就對(duì)財(cái)務(wù)人員的能力有很高的要求。

期初的時(shí)候，覺得財(cái)務(wù)是一種技術(shù)，一種方法，像會(huì)計(jì)、審計(jì)等，只是單純的掌握一種記賬方法，固定的`模式，枯燥的工作，但是經(jīng)過這一段時(shí)間的培訓(xùn)，讓我明白了財(cái)務(wù)管理是一種藝術(shù)，它是企業(yè)管理的重要核心部分，尤其是在企業(yè)的資金運(yùn)用方面發(fā)揮著不可比擬的作用，能夠參加這次公司組織的財(cái)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)真是讓我感到受益匪淺，特別是像我這種對(duì)數(shù)字不是很敏感的人，通過培訓(xùn)，讓我不論是培養(yǎng)數(shù)字概念亦或是降低成本及財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的合理控制等方面我都有一個(gè)系統(tǒng)的概念，切實(shí)從理論、從實(shí)務(wù)出發(fā)，更多了解到企業(yè)管理的相關(guān)知識(shí)。

老師以自身豐富的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)及極具說服力的財(cái)務(wù)案例，用通俗易懂的語言，向?qū)W員們簡單明了地通述了基本的財(cái)務(wù)概念及財(cái)務(wù)指標(biāo)、審計(jì)監(jiān)管、金融工具與理財(cái)?shù)戎R(shí)，形象地解讀了財(cái)務(wù)報(bào)表分析中的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表，使學(xué)員們?cè)谌狈I(yè)知識(shí)的前提下能夠了解財(cái)務(wù)報(bào)表所涉及的相關(guān)知識(shí)，老師關(guān)于如何理財(cái)及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等方法的傳授，使學(xué)員們樹立了現(xiàn)金為王的理念，并對(duì)總公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀有了進(jìn)一步的、更加深入的了解。

培訓(xùn)無論是基于人、財(cái)、物哪方面來講都將財(cái)務(wù)管理上升到了一種文化的境界，體現(xiàn)了財(cái)務(wù)管理不僅是一種工具，更是一種滲透著先進(jìn)管理內(nèi)涵的文化，聽完之后確實(shí)給我在管理中帶來了許多的啟示和思路，當(dāng)成本、利潤、份額等以一個(gè)清清楚楚的數(shù)據(jù)展現(xiàn)在你面前的時(shí)候，這就是財(cái)務(wù)的魅力，數(shù)據(jù)永遠(yuǎn)最有說服力。

當(dāng)今社會(huì)是知識(shí)競爭的年代，誰擁有了知識(shí)，誰就擁有了明天，只有不斷學(xué)習(xí)，不斷掌握新的知識(shí)，才能達(dá)到新的高峰，員工的成長就是企業(yè)的成長。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來講經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，財(cái)務(wù)是命脈，通過此次培訓(xùn)，所有學(xué)員了解了實(shí)用的財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)知識(shí)，加深了對(duì)財(cái)務(wù)管理的理解與認(rèn)識(shí)，懂得了財(cái)務(wù)管理對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，有效地提升了參陪者的財(cái)務(wù)管理理念，為學(xué)員們今后工作的開展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇3

合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分，如果將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)文化建設(shè)的范疇，那合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理將停滯在意識(shí)領(lǐng)域，不利于銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范。如果銀行全行上下都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則，那么該銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為有效的。

20xx年以來，全行堅(jiān)持“抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、處發(fā)展”的主線，按照基礎(chǔ)建設(shè)、推廣根植和鞏固提升的總體部署，扎實(shí)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，取得了明顯成效。但是，從近年來分析整個(gè)銀行業(yè)屢屢發(fā)生的一些案件得知，案發(fā)人大部分在基層支行，而農(nóng)行的相應(yīng)的規(guī)章制度是齊全的，但基層網(wǎng)點(diǎn)屢查屢犯的問題還是較多的，這原因是多方面的，但一些老的觀念、方法在某些員工思想里還是存在的.。所以，要在全行員工中灌輸合規(guī)文化就顯得尤其重要。

一、要努力貫徹指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以農(nóng)業(yè)銀行戰(zhàn)略愿景為主導(dǎo)，以企業(yè)文化核心價(jià)值觀為統(tǒng)領(lǐng)，本著易于接受、易于實(shí)踐。易于見效的原則，將合規(guī)文化融入業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)全過程，培養(yǎng)全體員工依法的主動(dòng)性和自覺性，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)銀行文化軟實(shí)力，為建設(shè)一流現(xiàn)代商業(yè)銀行提供堅(jiān)實(shí)保障。

二、要努力實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)

合規(guī)文化成為全員共同崇尚的價(jià)值判斷和精神信仰，合規(guī)價(jià)值貫穿于經(jīng)營管理活動(dòng)全過程，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事件和違規(guī)行為實(shí)現(xiàn)有效防控，合規(guī)文化成為農(nóng)業(yè)銀行的品牌名片。具體的目標(biāo)：合規(guī)理念深入人心，合規(guī)管理持續(xù)優(yōu)化，合規(guī)品牌廣泛認(rèn)同，隊(duì)伍素質(zhì)明顯提高。

三、要努力堅(jiān)持工作原則

首先，堅(jiān)持以人為本。員工是合規(guī)文化建設(shè)的主體。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，要在強(qiáng)化“剛性約束”的同時(shí)，倡導(dǎo)“柔性管理”注重人文關(guān)懷。關(guān)心員工、愛護(hù)員工、尊重員工、信任員工作為合規(guī)文化的重要內(nèi)容。

其次，堅(jiān)持高層引領(lǐng)?！昂弦?guī)從高層坐起”是合規(guī)文化建設(shè)縱深推進(jìn)的重要手段。領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則、率先垂范，成為合規(guī)文化的科學(xué)決策者，積極倡導(dǎo)者，切實(shí)采取有效措施推動(dòng)實(shí)施合規(guī)文化建設(shè)。

總之，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)是從根本上增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化制度行為，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平的迫切要求；是建設(shè)自我約束、自我糾偏長效機(jī)制，健全有效的內(nèi)控，完善良好的公司治理，更是持續(xù)滿足外部監(jiān)管要求，維護(hù)發(fā)展良好客戶關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，打造一流現(xiàn)代商業(yè)銀行的必然選擇。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇4

引言：

在現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境中，合規(guī)性已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)營不可忽視的重要因素。合規(guī)培訓(xùn)作為企業(yè)的內(nèi)部培訓(xùn)項(xiàng)目，旨在提高員工對(duì)法律法規(guī)、道德規(guī)范和內(nèi)部政策的認(rèn)識(shí)和遵守程度。為了全面推動(dòng)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)，我公司每季度都組織合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)。本文將詳細(xì)回顧我們最近一次的季度合規(guī)培訓(xùn)，并總結(jié)其中的收獲和啟示。

一、培訓(xùn)內(nèi)容及形式

本次季度合規(guī)培訓(xùn)主題為“合規(guī)文化的構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)管理”。我們邀請(qǐng)了公司內(nèi)部的合規(guī)專家和外部的法律顧問，結(jié)合公司自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，深入淺出地向員工介紹了合規(guī)的重要性、法律法規(guī)的基本知識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)容。培訓(xùn)形式采用了多媒體演示、案例分析、小組討論等多樣化的方式，使員工們能夠更加深入地了解和消化培訓(xùn)內(nèi)容。

二、培訓(xùn)收獲

通過本次合規(guī)培訓(xùn)，我們的員工們獲得了以下幾方面的收獲：

1.加深了對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)：培訓(xùn)讓員工們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的基石，只有全面認(rèn)識(shí)和遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，才能確保企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。

2.提高了法律素養(yǎng)：合規(guī)培訓(xùn)中，我們的員工們系統(tǒng)學(xué)習(xí)了相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，并了解到在具體工作中應(yīng)該如何處理各類法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同簽訂、稅務(wù)處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。提高了員工的法律素質(zhì)，能更好地保護(hù)企業(yè)和自身的利益。

3.增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：培訓(xùn)通過案例分析的方式，讓員工們深入了解各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際影響和后果，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，能夠及時(shí)預(yù)防和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)發(fā)生合規(guī)問題的概率。

4.促進(jìn)了團(tuán)隊(duì)合作：培訓(xùn)設(shè)置了小組討論環(huán)節(jié)，通過團(tuán)隊(duì)合作解決實(shí)際案例，促進(jìn)了員工之間的交流和溝通。培訓(xùn)結(jié)束后，許多員工紛紛反饋稱，通過參加培訓(xùn)，不僅認(rèn)識(shí)到合規(guī)的重要性，還建立了更加緊密的團(tuán)隊(duì)關(guān)系。

三、培訓(xùn)啟示

通過本次合規(guī)培訓(xùn)，我們總結(jié)出以下幾點(diǎn)啟示：

1.持續(xù)培訓(xùn)的重要性：合規(guī)培訓(xùn)不能僅僅停留在一次性的活動(dòng)上，我們應(yīng)該堅(jiān)持每個(gè)季度進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，確保員工的合規(guī)意識(shí)得到持續(xù)地提高。

2.多元化培訓(xùn)形式：培訓(xùn)形式應(yīng)該多樣化，既要有專家講解知識(shí)，又要有案例分析、小組討論等互動(dòng)環(huán)節(jié)。這樣能夠更好地引起員工的興趣和參與度。

3.靈活運(yùn)用內(nèi)外資源：內(nèi)部的合規(guī)專家和外部的法律顧問都是合規(guī)培訓(xùn)的重要資源，他們的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)閱T工們提供更具針對(duì)性和實(shí)用性的指導(dǎo)。

4.與實(shí)際工作緊密結(jié)合：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)該與公司實(shí)際工作緊密結(jié)合，通過案例分析和工作場(chǎng)景的模擬，讓員工們更加深入地了解合規(guī)的實(shí)際操作和應(yīng)對(duì)方法。

結(jié)論：

通過本次季度合規(guī)培訓(xùn)，我們的員工們深入了解了合規(guī)的重要性和具體操作方法，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供了寶貴的支持和保障。作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的企業(yè)，我們將繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，不斷提升員工的合規(guī)意識(shí)和素質(zhì)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的法律和道德基石。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇5

__鎮(zhèn)村、組級(jí)干部國土資源法律法規(guī)知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)（以下簡稱“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”）。

二、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨的_精神，高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟，以_理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照“五五”普法規(guī)劃要求，緊緊圍繞節(jié)約和合理利用資源的基本國策，堅(jiān)守18億畝耕地紅線，宣傳國土資源法律法規(guī)，培訓(xùn)鎮(zhèn)、村、組級(jí)干部，提高鎮(zhèn)、村領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政水平，增強(qiáng)廣大農(nóng)村基層干部依法依規(guī)節(jié)約集約和合理利用國土資源的觀念意識(shí)，不斷提高國土資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的持續(xù)保障能力，為全面建設(shè)小康社會(huì)作出新的貢獻(xiàn)。

三、宣傳教育培訓(xùn)對(duì)象

全鎮(zhèn)各村、級(jí)組織主要負(fù)責(zé)人。

四、宣傳教育培訓(xùn)目的和內(nèi)容

宣傳教育培訓(xùn)目的：

（一）提高全鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政水平，增強(qiáng)廣大基層干部依法依規(guī)處理與國土資源相關(guān)的各項(xiàng)工作能力，切實(shí)保護(hù)好耕地資源和礦產(chǎn)資源，維護(hù)好國家利益和農(nóng)民的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)。

（二）明確鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）基層政府和村民委員會(huì)在國土資源管理中的職責(zé)，強(qiáng)化基層干部及群眾的大局觀念和責(zé)任意識(shí)。

（三）提高廣大基層干部群眾自覺保護(hù)耕地、節(jié)約集約用地和合理開發(fā)礦產(chǎn)資源的意識(shí)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性，并依法維護(hù)自身權(quán)益和和諧穩(wěn)定。

宣傳教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容：

（一）重點(diǎn)宣講黨的_精神和_、_關(guān)于國土資源管理的大政方針，尤其是堅(jiān)守18億畝耕地紅線和合理開發(fā)利用礦產(chǎn)資源的重大意義。

（二）重點(diǎn)介紹和普及與基層群眾生產(chǎn)生活和實(shí)際工作密切相關(guān)的國土資源法律法規(guī)知識(shí)。

（三）重點(diǎn)講述經(jīng)常發(fā)生在基層的各種違反國土資源法律法規(guī)的行為及其法律責(zé)任，通過典型案例分析認(rèn)清其危害性。

五、組織實(shí)施

全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”在鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府統(tǒng)一部署，精心組織實(shí)施。按照縣委、縣人民政府教育培訓(xùn)規(guī)劃的要求，將“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”的培訓(xùn)任務(wù)納入我鎮(zhèn)“十一五”領(lǐng)導(dǎo)干部和基層干部培訓(xùn)計(jì)劃，主要依托鎮(zhèn)黨校培訓(xùn)基地，利用20__年一年的農(nóng)閑期間，組織各類國土資源培訓(xùn)班、專題研討班，結(jié)合工作任務(wù)以會(huì)代訓(xùn)等方式開展宣傳教育培訓(xùn)工作。

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)

鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府、鎮(zhèn)國土資源所、鎮(zhèn)司法所、__鎮(zhèn)小、鎮(zhèn)廣播站、各村民委員會(huì)共同負(fù)責(zé)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”的工作，各有一位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，并設(shè)聯(lián)絡(luò)員。全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”辦公室設(shè)在鎮(zhèn)國土資源所，負(fù)責(zé)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)工作。

（二）時(shí)間安排

“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”從20__年1月1日開始到20__年12月31日結(jié)束，歷時(shí)一年。整個(gè)活動(dòng)分為組織動(dòng)員（20__年1月至3月）、教育培訓(xùn)（20__年4月至10月）、總結(jié)驗(yàn)收（20__年11月至12月）三個(gè)階段。

1、活動(dòng)啟動(dòng)

20__年3月下旬，由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府下發(fā)文件，統(tǒng)一部署開展全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”各項(xiàng)工作。

2、組織動(dòng)員階段

20__年3月。確定各站所、各村兩委負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員，并在鎮(zhèn)國土資源所設(shè)立“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”辦公室，根據(jù)國家、省級(jí)和市、縣級(jí)實(shí)施方案以及本鎮(zhèn)實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的“__鎮(zhèn)、村級(jí)干部國土資源法律知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)實(shí)施方案”，同時(shí)全面動(dòng)員部署本鎮(zhèn)開展宣傳教育培訓(xùn)工作。

3、教育培訓(xùn)階段

20__年4月至10月。按照我鎮(zhèn)制定的具體實(shí)施方案確定的教育培訓(xùn)計(jì)劃開展工作，注意安排利用農(nóng)閑時(shí)間培訓(xùn)基層村級(jí)干部。

4、總結(jié)驗(yàn)收階段

20__年11月至12月，完成本次活動(dòng)的總結(jié)驗(yàn)收工作。20__年1月，進(jìn)行“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”總結(jié)。

（三）宣傳教育培訓(xùn)方式和具體要求

為使活動(dòng)順利實(shí)施，并取得實(shí)效，組織培訓(xùn)骨干進(jìn)行宣講，宣講活動(dòng)要做到法律法規(guī)知識(shí)和當(dāng)?shù)貙?shí)際相結(jié)合，專題講座和以會(huì)代訓(xùn)相結(jié)合等多種教育培訓(xùn)方式。形式上注意分層次、分級(jí)培訓(xùn)；內(nèi)容上注重應(yīng)知應(yīng)會(huì)、通俗易懂；效果上注重結(jié)合實(shí)際、注重實(shí)效。

具體要求如下：

1、由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)政府、鎮(zhèn)國土資源所及各站所、各村兩委等部門配合。一是組織鎮(zhèn)級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)參加市、縣培訓(xùn)；二是組織基層鎮(zhèn)、村干部參加縣、鎮(zhèn)培訓(xùn)；三是負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)基層村民委員會(huì)干部。

2、鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)干部脫產(chǎn)培訓(xùn)時(shí)間不少于2天，培訓(xùn)人數(shù)不少于應(yīng)培訓(xùn)人數(shù)的90％；主要采取專題講座和研討交流的方式，通讀《國土資源法律法規(guī)匯編》并認(rèn)真做好筆記，基本掌握國土

資源法律法規(guī)和有關(guān)政策。3、站所、村級(jí)干部脫產(chǎn)培訓(xùn)時(shí)間不少于3天，培訓(xùn)人數(shù)不少于應(yīng)培訓(xùn)人數(shù)的80％；主要采取集中授課和研討交流的方式，以學(xué)習(xí)培訓(xùn)《鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村干部國土資源知識(shí)讀本》（試行本）和其他輔助講義為基本要求，掌握了解基層干部在國土資源管理中的應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容。

（四）師資隊(duì)伍

組建西盟縣“國土資源法律知識(shí)宣講團(tuán)”。宣講團(tuán)由縣國土資源局、縣司法局領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)骨干以及縣委黨校教師等組成。具體承擔(dān)我鎮(zhèn)范圍內(nèi)村級(jí)干部的宣傳教育培訓(xùn)任務(wù)。

（五）教材組織

教育培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)干部以普及國土資源法律法規(guī)為主要內(nèi)容，以《國土資源法律法規(guī)匯編》為基本教材；教育培訓(xùn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村級(jí)基層干部，以《鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村干部國土資源知識(shí)讀本》（試行本）為基本教材。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要將開展“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”作為全面加強(qiáng)國土資源管理的治本之策予以高度重視，擺上重要日程，并同縣委組織部門制定的縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村級(jí)基層干部培訓(xùn)計(jì)劃和“五五”普法規(guī)劃相結(jié)合，統(tǒng)籌考慮、全面部署、堅(jiān)持不懈的抓好落實(shí)。

（二）精心組織實(shí)施

結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況，抓緊制定本鎮(zhèn)的活動(dòng)實(shí)施方案；落實(shí)受訓(xùn)人員，確定師資隊(duì)伍，確保全員培訓(xùn)；從嚴(yán)治學(xué)，精心組織，切實(shí)落實(shí)教學(xué)內(nèi)容；不斷探索教育培訓(xùn)的新方式，積極采用研討式、案例式、互動(dòng)式等培訓(xùn)方式，通過開展專家講座、座談交流、現(xiàn)場(chǎng)考察等，增強(qiáng)教育培訓(xùn)的吸引力，提高教育培訓(xùn)質(zhì)量。

（三）強(qiáng)化督促指導(dǎo)

鎮(zhèn)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”辦公室將按時(shí)間安排開展教育培訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)各村（組）參加培訓(xùn)活動(dòng)情況進(jìn)行督促指導(dǎo)，并向縣培訓(xùn)活動(dòng)辦公室報(bào)告我鎮(zhèn)工作進(jìn)展情況。

（四）搞好宣傳報(bào)道

鎮(zhèn)“宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)”辦公室應(yīng)協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)刂髁鱾髅?，適時(shí)開展對(duì)活動(dòng)的宣傳報(bào)道，做到“報(bào)紙有文章、電視有圖像、廣播有聲音、網(wǎng)絡(luò)有信息”，推動(dòng)活動(dòng)的廣泛深入開展。

（五）保證經(jīng)費(fèi)投入

我鎮(zhèn)開展教育培訓(xùn)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)鎮(zhèn)政府積極與相關(guān)部門協(xié)調(diào)和向上級(jí)爭取支持解決，嚴(yán)禁向受訓(xùn)對(duì)象收取培訓(xùn)費(fèi)。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇6

20xx 年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計(jì)劃，完成總裁室布 置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下

一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況

1、全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》

。其中《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類 122 項(xiàng)管理規(guī)定; 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計(jì)

等八大類，23 小項(xiàng)，共計(jì) 334 個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個(gè)業(yè)務(wù)及管理部門參考 學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。

2、全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共

計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī) 192 項(xiàng)。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機(jī)制，及時(shí)關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時(shí)間將

最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則傳達(dá)給各部門和分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行宣 傳和貫徹。

3、全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加，

合同的管理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。

合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時(shí)間內(nèi) 建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的

簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能

該平臺(tái)庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個(gè) 較高的層次。無論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。

1、修改信貸合同文本。隨著《物權(quán)法》 “三個(gè)辦法， 、 一個(gè)指引”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實(shí)施，我

行及時(shí)組織人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì) 40 個(gè)，已全部投入使用。

4、合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開展了各類專項(xiàng)檢查 累計(jì) 6 次。其中

1、開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法

一個(gè)指引”檢查。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開 展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委 托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。

操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4 大類，33 項(xiàng)，其中糾正 31 項(xiàng)，2

項(xiàng)正在執(zhí)行整改過程中。

2、開展反洗錢檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查;10 月初，又在《中國人

民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂 了《反洗錢檢查與評(píng)估提綱》 ，對(duì)總行營運(yùn)部、上海分行及 南京分行進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面，針對(duì)可能 或已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我部將及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)，共發(fā)布指導(dǎo)性文件 5 件。

6、開展合規(guī)培訓(xùn)方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在我行開展了多次不同 形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合

規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué) 習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文件、反洗錢知識(shí)培訓(xùn)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計(jì) 5

次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件 7 份，幫助我行員工對(duì)銀行柜 面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提升業(yè)務(wù)

技能和水平。具體情況如下

(1)新員工培訓(xùn)方面。4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次 由南京分行新員工參加的反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)和案例培訓(xùn)班，參 加人數(shù) 9 人。

(2)合規(guī)條線專項(xiàng)培訓(xùn)方面。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。參加總?cè)藬?shù) 72 人。

(3)常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí) 務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89

人。

(4)其他形式的培訓(xùn)。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防 患意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)

于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律 常識(shí)問題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供 擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì) 7

次。

此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專項(xiàng)測(cè)試

10 月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識(shí)考試，對(duì)象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過考試，既提升了員

工反洗錢意識(shí)，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。

11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”知識(shí)考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全

部參加，以鞏固“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在 實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。

二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況

1、推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 20xx 年?duì)款^組織開展了 “主動(dòng)合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動(dòng)。

活動(dòng)分整章建制、 學(xué)習(xí)提高、 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段。

通過開展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng) 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長效 機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊(cè)》 的定稿、

印刷和發(fā)放工作。

該手冊(cè)根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個(gè)部分 52 頁 2.5

萬字，是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一套基礎(chǔ)工具。

(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報(bào)管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。

(3) 對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。

合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計(jì)劃， 并在 12 月份對(duì)全行截至 20xx 年 12 月末的所

有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類進(jìn)行了梳理和編排。

3、加強(qiáng)反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會(huì)，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡(luò)，

相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實(shí)了反洗錢職責(zé)和崗位?？傂蟹聪村X工作委員會(huì)召開了三次 專題會(huì)議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關(guān)

部門負(fù)責(zé)人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進(jìn)行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊(cè)》 、 《反

洗錢工作委員會(huì)工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。

(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì) 則》 、 《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》

《反洗錢宣傳與培訓(xùn)方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。

(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào) 送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實(shí)際使

用+后臺(tái)測(cè)試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報(bào)告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對(duì)現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)

進(jìn)行了兩次升級(jí)，評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別 能力。二是嚴(yán)格控制大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》

，在系統(tǒng)自 動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分 行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。

20xx 年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元;外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元;人 民幣可疑交易 X

筆，金額 XXX 元。

(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動(dòng)。對(duì)外采用營業(yè)廳內(nèi)擺放反洗

錢知識(shí)問答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢宣傳視頻，在營業(yè)大廳外 懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳;對(duì)內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊(cè)》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身

份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。

擴(kuò)大了反洗錢工作的社會(huì)影響，在社會(huì)上較好地營造了反洗 錢氛圍。

4、做好日常合規(guī)咨詢服務(wù) 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)

咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極 為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評(píng)估和

支持，主動(dòng)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)信息。

合規(guī)培訓(xùn)總結(jié) 篇7

第一次認(rèn)識(shí)到“合規(guī)”這個(gè)詞，是從一位金融業(yè)界的朋友口中得知，但我想，“合規(guī)“的意義應(yīng)不僅僅局限于狹隘的單一行業(yè)，縱觀歷年來因?yàn)椴恢v”合規(guī)“而屢屢發(fā)生的行業(yè)時(shí)間，讓我真切的感受到”合規(guī)“文化建設(shè)的重要性與必要性。因?yàn)椴恢v合規(guī)，我們已經(jīng)經(jīng)歷太多的教訓(xùn)，一根頭發(fā)引發(fā)的投訴，一件器皿帶來的責(zé)怪，一個(gè)字符號(hào)導(dǎo)致的損失，一次粗心點(diǎn)燃的憤怒等等，難道，我們還跳不出這周而復(fù)始的怪圈。

反思這一系列事件，原因是多方面的。既有內(nèi)部原因，又有外部愿意；既有主觀原因，又有客觀原因；既有基層管理者監(jiān)管不力的問題，又有業(yè)務(wù)管理工作基礎(chǔ)薄弱的.問題。但是，究其根本，“十案十違章“，有章不循，違章操作，是發(fā)生事件的最主要原因，也體現(xiàn)出”合規(guī)“操作的重要性。從事件中暴露出的問題看：行業(yè)規(guī)章制度形同虛設(shè)，內(nèi)控管理比較混亂，互相制約關(guān)系被破壞，導(dǎo)致在業(yè)務(wù)操作過程中有章不循，違章操作的問題比較嚴(yán)重，當(dāng)個(gè)人的率性而臥凌

駕于規(guī)章制度之上，當(dāng)違規(guī)操作戰(zhàn)勝合規(guī)意識(shí)時(shí)，我們還能奢望建立一種規(guī)范的經(jīng)營與經(jīng)濟(jì)秩序嗎？

樹立新時(shí)期的“合規(guī)文化”是規(guī)范銀行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)行之有效的舉措，但是，如何讓“合規(guī)文化”深入人心，如何又讓“合規(guī)文化”融化在自己的實(shí)際行動(dòng)中并形成一種習(xí)慣，卻并非一件簡單的事情。春風(fēng)化雨，潤物無聲，我們每一個(gè)人應(yīng)該從自己做起，從小事做起，加強(qiáng)自身修養(yǎng)，加強(qiáng)人格錘煉，恪守行業(yè)規(guī)范，為弘揚(yáng)行業(yè)新風(fēng)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展進(jìn)步盡職盡力。

工作總結(jié)《2024合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)(合集七篇)》一文希望您能收藏！“幼兒教師教育網(wǎng)”是專門為給您提供幼兒工作總結(jié)而創(chuàng)建的網(wǎng)站。同時(shí)，yjs21.com還為您精選準(zhǔn)備了合規(guī)培訓(xùn)總結(jié)專題，希望您能喜歡！